湖北仙盛科技股份有限公司 公开转让说明书.docVIP

长城证券股份有限公司  湖北仙盛科技股份有限公司 公开转让说明书 声明 本公司及全体董事、监事、高级管理人员承诺公开转让说明书不存在虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的 法律责任。 本公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证公开转让说明 书中财务会计资料真实、完整。 中国证监会、全国中小企业股份转让系统公司对本公司股票公开转让所作的 任何决定或意见，均不表明其对本公司股票的价值或投资者的收益作出实质性判 断或者保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。 根据《证券法》的规定，本公司经营与收益的变化，由本公司自行负责，由 此变化导致的投资风险，由投资者自行承担。 I  湖北仙盛科技股份有限公司 公开转让说明书 重大事项提示 一、业务持续创新的风险 医药中间体行业是技术创新型产业，其行业特点是产品品种繁多、生产工艺 更新变化快，每一细分产品获利能力由高到低转化的商业周期不长。同时，产品 的研发对核心技术、工艺流程改进均有较高要求。随着医药行业的快速发展，下 游医药生产企业对医药中间体供应商的协同开发能力提出了更高的要求，为维持 竞争优势必须持续保持较强的产品研发能力。但医药中间体新产品开发与工艺的 持续革新受各种客观条件的制约，存在研发失败的风险，如果产品工艺在细分行 业内不能达到领先水平，公司的市场拓展计划及在行业内的竞争优势将会受到影 响。 二、核心技术人员流失和技术失密风险 公司所处行业为技术密集型行业，核心技术人员对公司的产品创新、持续发 展起着关键作用，因此，核心技术人员的稳定对公司的发展具有重要影响。目前， 公司已拥有核心技术人员，为公司的长远发展奠定了良好基础。随着行业竞争的 日趋激烈，行业内竞争对手对核心技术人才的争夺也将加剧，一旦核心技术人员 离开公司或公司核心技术人员泄露公司技术机密，将可能削弱公司的竞争优势， 给公司的生产经营和发展造成不利影响。 三、环境保护风险 作为精细化工生产企业，公司注重环境保护工作，并不断投入资金改进环保 措施。随着我国政府环境保护力度的不断加强，可能在未来出台更为严格的环境 保护标准，对化工生产企业提出更高的环境保护要求，短期内环保治理成本增加 可能会给公司盈利水平带来不利影响。 公司未来存在因环保违法问题被处罚的风险。公司曾因环保问题被湖北省环 保部门挂牌督办。虽然公司被挂牌督办后积极落实了督办要求，加大了环保力度 和投入，本次挂牌督办也于 2014年 5月被环保部门解除。相关建设项目也于 2015 II  湖北仙盛科技股份有限公司 公开转让说明书 年 2月完成环评验收，相关政府环保部门也出具了说明：本次挂牌督办中公司无 重大无违法违规行为，也未受到环保部门任何行政处罚。但公司未来仍有可能因 管理不当或不可抗力等原因造成环境污染事故的风险。 公司未来存在因排污许可证问题被处罚的风险。公司报告期内 2013年— 2014年存在未取得排污许可证的情形，虽然公司在报告期内未随意排放污水， 保障环保设施的正常运行，仙桃市环境保护局亦出具说明：公司 2013年至 2014 年环保设备运行正常，我局多次检查均未发现违法排污行为。公司目前也已经取 得 2015年度、2016年度排污许可证，但公司未来仍有可能因 2013至 2014年度 未办理排污许可证事宜被处罚的风险。 四、安全生产风险 公司系精细化工企业，产品生产过程中涉及高温、高压等复杂工艺，对操作 要求较高。公司高度重视安全生产工作，设置了专门的安全生产管理部门安环部， 建立健全了安全生产管理规范，并运用先进的自动控制系统，保障生产的安全运 行。但是仍然不能完全排除因操作不当或设备故障因素导致发生意外安全事故的 风险。 五、公司代加工订单风险 公司代加工产品 DT34系列在报告期内 2013年、2014年、2015年 1-10月 份占营业收入分别为 15.43%、13.67%、15.71%。该系列产品专为江苏广域化学 有限公司代工，虽公司从 2011年开始就与江苏广域化学有限公司建立起了良好 的代加工关系，至今已合作五年，在交货时间、数量、质量上均未发生任何差错 和事故。在代加工期间为保证产品的质量，广域化学派专人常年驻守，对公司的 相关人员进行培训，对产品的流程进行优化及改良。但一旦由于江苏广域化学有 限公司下游对公司代加工的需求量减少，或江苏广域化学有限公司有经营上的调 整，减少与公司的代加工订单，将会给公司的经营利润带来影响。 六、应收账款余额较大的风险 2013年 12月 31日、2014年 12月 31日和 2015年 10月 31日，公司应收账 III  湖北仙盛科技股