厦门夏商集团有限公司16年第五期超短期融资券法律意见书.docVIP

福建勤贤律师事务所《法律意见书》 （2016）勤法意字第 HF101-5号 关键词：夏商 超短期 融资券 厦门夏商集团有限公司 2016年度第五期超短期融资券 法律意见书 福 建 勤 贤 律 师 事 务 所 中国厦门湖滨北路 72号中闽大厦五楼/邮编：361004 电话：0592-5890088 传真 0592-5890066  福建勤贤律师事务所《法律意见书》 致：厦门夏商集团有限公司 福建勤贤律师事务所（以下简称“本所”）接受厦门夏商集团有限公司（以 下简称“发行人”）的委托，就发行人发行“厦门夏商集团有限公司 2016年度第 五期超短期融资券”（以下简称“本期超短期融资券”）事宜，依据《中华人民共 和国全民所有制工业企业法》（以下简称《企业法》）、《中华人民共和国中国人民 银行法》（以下简称《银行法》）、《银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理 办法》(以下简称《管理办法》)、《银行间债券市场非金融企业债务融资工具注册 工作规程》、《银行间债券市场非金融企业债务融资工具信息披露规则》、《银行间 债券市场非金融企业债务融资工具募集说明书指引》以及《银行间债券市场非金 融企业超短期融资券业务规程》（以下简称《业务规程》）（以下合称：《管理办法》 及其配套文件）等法律、法规和规范性文件，按照律师行业公认的业务标准、道 德规范和勤勉尽责精神，出具本法律意见书。 为出具本法律意见书，本所律师特作如下声明： 1、本法律意见书系本所律师根据出具日以前已经发生或存在的事实和中国 大陆现行法律、法规、中国人民银行（以下简称“人民银行”）及银行间市场交 易商协会（以下简称“交易商协会”）的有关规定，并基于本所律师对有关事实 的了解及对相关现行法律、法规及规范性文件的理解而出具。 2、在出具本法律意见书之前，本所律师得到发行人及相关人员的如下保证： （1）其提供给本所律师的所有文件资料（含复印件、邮件、传真），与其原 件是严格相符的； （2）文件资料中的盖章和签字均是真实有效的； （3）文件以及有关的口头陈述，均真实、准确、完整、没有遗漏、且不包 含任何误导性的信息； （4）一切足以影响本法律意见书的事实和材料均已向本所律师披露，且无 任何直接或间接导致的隐瞒或疏漏之处。 3、本所律师对于出具本法律意见书有关的发行人的所有文件、资料及说明 已经进行了审查、判断，并据此发表法律意见。对出具本法律意见书至关重要又  福建勤贤律师事务所《法律意见书》 无法得到独立证据支持的事实，本所律师依赖于有关政府部门、发行人或者其他 有关单位出具的证明文件做出判断。 4、本所律师业已严格履行法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，对 发行人的行为以及本次发行申请的合法、合规、真实、有效进行了充分的核查验 证，并保证本法律意见书不存在虚假、严重误导性陈述及重大遗漏。 5、本所律师同意发行人部分或全部在本次发行的《厦门夏商集团有限公司 2016年度第五期超短期融资券募集说明书》（以下简称《募集说明书》）中自行引 用或按审核要求引用本法律意见书的有关内容，但发行人作上述引用时，不得因 引用而导致法律上的歧义或曲解。非经本所律师同意，本法律意见书不得用于任 何其他非发行人发行本期超短期融资券之目的。 6、本法律意见书仅就与本次发行有关的法律问题发表意见，并不对会计、 审计、资产评估、信用评级等专业事项发表意见。本所律师在本法律意见书中对 有关会计报表、审计报告和信用评级报告等文件中某些数据和结论的引述，并不 意味着本所律师对这些数据、结论的真实性和准确性做出任何明示或默示的保 证，因为对于这些文件的内容本所律师并不具备核查和做出评价的适当资格。 7、本所律师同意将本法律意见书作为发行人本次发行必备的法律文件，随 同其他材料一并上报，并愿意依法对发表的法律意见承担相应的法律责任。 8、本法律意见书正本一式八份，六份由发行人持有，二份由本所律师持有。 本法律意见书仅供发行人发行本期超短期融资券之目的所用，任何人不得将本法 律意见书作为针对本所律师所在律所、律所任何成员、以及任何第三人之诉讼的 依据。 本所律师根据《管理办法》及其配套文件的要求，按照律师行业公认的业务 标准、道德规范和勤勉尽责精神，对发行人提供的文件和有关事实进行了核查和 验证，现出具法律意见如下： 一、发行人发行本期超短期融资券的主体资格 1、发行人的前身为厦门商业集团公司。1993年 3月，根据厦门市人民政府 厦府[1993]综 025 号文批准，将厦门市商业局及其所属企业改制为厦门商业集团 公司。  福建勤贤律师事务所《法律意见书》 2002年 4月，经厦府[2002]86号文批准，厦门商业集团公司改制为有限责任 公司，并授权实施资产经营一体