厦门夏商集团有限公司16年第一期中期票据法律意见书.docVIP

福建勤贤律师事务所《法律意见书》 （2016）勤法意字第 HF103号 关键词：夏商 中期票据 厦门夏商集团有限公司 2016年度第一期中期票据 法律意见书 福 建 勤 贤 律 师 事 务 所 中国厦门湖滨北路 72号中闽大厦五楼/邮编：361004 电话：0592-5890088 传真 0592-5890066 第 1 页 共 15 页  福建勤贤律师事务所《法律意见书》 致：厦门夏商集团有限公司 福建勤贤律师事务所（以下简称“本所”）接受厦门夏商集团有限 公司（以下简称“发行人”）的委托，就发行人发行“厦门夏商集团有 限公司 2016年度第一期中期票据”（以下简称“本期中期票据”）事宜， 依据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和 国中国人民银行法》（以下简称《银行法》）、《银行间债券市场非金融企 业债务融资工具管理办法》(以下简称《管理办法》)、《银行间债券市场 非金融企业债务融资工具注册工作规程》、《银行间债券市场非金融企业 债务融资工具信息披露规则》以及《银行间债券市场非金融企业债务融 资工具募集说明书指引》（以下合称：《管理办法》及其配套文件）等法 律、法规和规范性文件，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤 勉尽责精神，出具本法律意见书。 为出具本法律意见书，本所律师特作如下声明： 1、本法律意见书系本所律师根据出具日以前已经发生或存在的事 实和中国大陆现行法律、法规、中国人民银行（以下简称“人民银行”） 及银行间市场交易商协会（以下简称“交易商协会”）的有关规定，并 基于本所律师对有关事实的了解及对相关现行法律、法规及规范性文件 的理解而出具。 2、在出具本法律意见书之前，本所律师得到发行人及相关人员的 如下保证： （1）其提供给本所律师的所有文件资料（含复印件、邮件、传真）， 与其原件是严格相符的； （2）文件资料中的盖章和签字均是真实有效的； （3）文件以及有关的口头陈述，均真实、准确、完整、没有遗漏、 且不包含任何误导性的信息； （4）一切足以影响本法律意见书的事实和材料均已向本所律师披 露，且无任何直接或间接导致的隐瞒或疏漏之处。 3、本所律师对于出具本法律意见书有关的发行人的所有文件、资 第 2 页 共 15 页  福建勤贤律师事务所《法律意见书》 料及说明已经进行了审查、判断，并据此发表法律意见。对出具本法律 意见书至关重要又无法得到独立证据支持的事实，本所律师依赖于有关 政府部门、发行人或者其他有关单位出具的证明文件做出判断。 4、本所律师业已严格履行法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用 原则，对发行人的行为以及本次发行申请的合法、合规、真实、有效进 行了充分的核查验证，并保证本法律意见书不存在虚假、严重误导性陈 述及重大遗漏。 5、本所律师同意发行人部分或全部在本次发行的《厦门夏商集团 有限公司 2016年度第一期中期票据募集说明书》（以下简称《募集说明 书》）中自行引用或按审核要求引用本法律意见书的有关内容，但发行 人作上述引用时，不得因引用而导致法律上的歧义或曲解。非经本所律 师同意，本法律意见书不得用于任何其他非发行人发行本期中期票据之 目的。 6、本法律意见书仅就与本次发行有关的法律问题发表意见，并不 对会计、审计、资产评估、信用评级等专业事项发表意见。本所律师在 本法律意见书中对有关会计报表、审计报告和信用评级报告等文件中某 些数据和结论的引述，并不意味着本所律师对这些数据、结论的真实性 和准确性做出任何明示或默示的保证，因为对于这些文件的内容本所律 师并不具备核查和做出评价的适当资格。 7、本所律师同意将本法律意见书作为发行人本次发行必备的法律 文件，随同其他材料一并上报，并愿意依法对发表的法律意见承担相应 的法律责任。 8、本法律意见书正本一式八份，六份由发行人持有，二份由本所 律师持有。本法律意见书仅供发行人发行本期中期票据之目的所用，任 何人不得将本法律意见书作为针对本所律师所在律所、律所任何成员、 以及任何第三人之诉讼的依据。 本所律师根据《管理办法》及其配套文件的要求，按照律师行业公 认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，对发行人提供的文件和有关 事实进行了核查和验证，现出具法律意见如下： 第 3 页 共 15 页  福建勤贤律师事务所《法律意见书》 一、发行人发行本期中期票据的主体资格 1、发行人的前身为厦门商业集团公司。1993年 3月，根据厦门市 人民政府厦府[1993]综 025号文批准，将厦门市商业局及其所属企业改 制为厦门商业集团公司。 2002年 4月，经厦府[2002]86号文批准，厦门商业集团公司改制为 有限责任公司，并授权实施资产经营一体化。 2004 年厦门市人民政府