加强上市公司治理专项活动-东方航空.doc

中国东方航空股份有限公司 “加强上市公司治理专项活动”自查问答 一、公司基本情况、股东状况(一) 公司的发展沿革、目前基本情况；(二) 公司控制关系和控制链条(截至 2006 年末)；(三) 公司的股权结构情况，控股股东或实际控制人的情况及对公司的影响； 截至公司股权结构公司与控股股东的分开情况 公司与控股股东东航集团在人员、资产、机构、业务、财务等方面均保持独立，，独立组织生产销售和经营规划。 四)公司控股股东或实际控制人是否存在“一控多”现象，如存在， 请说明对公司治理和稳定经营的影响或风险，多家上市公司之间是否存在同业竞争、关联交易等情况； (五)机构投资者情况及对公司的影响； 截至 2006 年末 股东名称 持有流通股的数量 股份种类 HKSCC NOMINEES LIMITED 1,494,139,799 境外上市外资股 中国银行－嘉实主题精选混合型证券投资基金 11,796,255 人民币普通股 中国工商银行－建信优选成长股票型证券投资基金 10,903,620 人民币普通股 海通－交行－日兴资产管理有限公司－日兴AM中国人民币A股母基金 9,999,985 人民币普通股 华宝信托投资有限责任公司－单一类资金信托2006年第7号 5,943,874 人民币普通股 HSBC NOMINEES (HONG KONG) LIMITED 4,780,000 境外上市外资股 华宝信托投资有限责任公司－单一类资金信托2006年第8号 3,341,700 人民币普通股 HSBC NOMINEES (HONG KONG) LIMITED A/C BR-9 3,000,000 境外上市外资股 全国社保基金一零六组合 2,489,439 人民币普通股 HSBC NOMINEES (HONG KONG) LIMITED A/C BR-43 2,256,000 境外上市外资股 如上表所示，截至 2006 年末，投资者持股占的 。机构投资者的参与，有助于公司优化公司治理结构，加强信息披露的透明度和规范化，促进公司长期稳定健康发展。(六)《公司章程》是否严格按照我会发布的《上市公司章程指引(2006 年修订)》予以修改完善。《上市公司章程指引(2006 年修订)》二、公司规范运作情况 (一)股东大会 1. 股东大会的召集、召开程序是否符合相关规定； 是股东大会的召集、召开严格按照《公司章程》《股东大会议事规则》的规定。2. 股东大会的通知时间、授权委托等是否符合相关规定； 是股东大会通知、授权委托等严格按照《公司章程》《股东大会议事规则》的规定。股东大会提案审议是否符合程序，是否能够确保中小股东的话语权；股东大会提案审议符合程序，能够确保中小股东的话语权。有无应单独或合并持有公司有表决权股份总数 10%以上的股东请求召开的临时股东大会，有无应监事会提议召开股东大会？如有，请说明其原因； 无。 5.是否有单独或合计持有 3%以上股份的股东提出临时提案的情况？如有，请说明其原因； 股东大会会议记录是否完整、保存是否安全；会议决议是否充分及时披露； 是。股东大会会议记录完整并设专人进行保管，会议决议严格按照《上海证券交易所股票上市规则》《》的规定充分及时披露。公司是否有重大事项绕过股东大会的情况，是否有先实施后审议的情况？如有，请说明原因； 否。公司召开股东大会是否存在违反《上市公司股东大会规则》的其他情形。 否。(二)董事会 公司是否制定有《董事会》《独立董事制度》等相关内部规则； 公司制订了《董事会工作规程》《董事会》《》《董事会审委员会》《董事会会》、《董事会薪酬与考核委员会》，对董事会及各专门委员会的职责权限及审议程序等做出了明确规定。 公司董事会的构成与来源情况； 公司于200年月日召开200年度股东大会，选举产生了第届董事会。目前公司第届董事会共 1 名董事，其中独立董事 5 名，分别为先生、，独立董事人数占董事会成员比例为％ 独立董事在专门委员会中发挥了重要作用，审委员会薪酬与考核委员会主分别由独立董事先生担任。 公司董事会具有较大的独立性，对公司治理的进一步优化发挥着重要作用。 董事长的简历及其主要职责，是否存在兼职情况，是否存在缺乏制约监督的情形；董事长主要职责包括：董事会授予的其他职权。本公司上市以来，一直致力于建立规范、高效、科学的管理体制，致力于不断完善公司治理，不存在缺乏制约监督的情形。 各董事的任职资格、任免情况，特别是国有控股的上市公司任免董事是否符合法定程序； 董事的任免严格遵守《公司法》和《公司章程》的规定，任免董事符合法定程序。公司于200年月日召开200年度股东大会，各董事的勤勉尽责情况，包括参加董事会会议以及其他履行职责情况；公司董事能够履行诚信、勤勉义务，积极出席董事会会