美国有关外国投资并购的法律管制.pptxVIP

美国有关外国投资并购的法律管制德恒律师事务所全球合伙人德恒律师事务所纽约分所主任合伙人陈小敏2016年11月有钱就是任性晋江老板嫁女返亲宴：400桌嫁妆：2亿元，包括价值1亿股票一栋4000多万别墅一辆劳斯莱斯一辆奔驰外国投资审查主管机构美国外国投资委员会 (CFIUS)《外国投资与国家安全法案》（FINSA）注: 包括直接投资以及并购反垄断审查 美国司法部反垄断局 美国联邦贸易委员会交易额超过$7820万美元，需申报(2016/1/21)美国商务部经济分析局（BEA）的强制申报外国投资审查的现状I. 2009-2014申报统计 年度申报数量审查期间撤回的申报数量调查数量调查期间撤回的申报数量总统决定2009655252020109363560201111114050201211424520120139734850201414735190外国投资审查的现状II. 2012-2014各国各领域案件数量国家制造业金融/信息/服务业矿业/公共事业/建筑业批发/零售/运输业总计中国331319368英拿国1260321德国1070017荷兰492015新加坡233311外国投资审查的标准审查标准“控制权”“国家安全”例：华为收购美国军方供应商3Com公司例：德恒客户-民用与国防无法分割地理位置军事基地例：西色国际收购内华达金矿公司例：三一重工案敏感行业关键基础设施、关键技术、军事国防、电信设施、能源和金融等领域例：德恒客户-能源行业初创企业收购案例：金沙江投资财团收购飞利浦照明房地产、建筑行业 例：安邦收购华尔道夫酒店外国投资审查程序流程提交申报草案（至少提前5个工作日）审查（30天）调查（45天）总统决定（15天）例：中航技收购西雅图Mamco案德恒经验主动申报，以防回溯审查例：华为收购3Leaf例：三一重工例：复星国际有限公司收购Ironshore申报草案与细节例：太阳能项目例：董事及高管简历中的政治面貌美中合作：工作分配美方：上报材料的起草和准备中方：进行补充和审阅舆论与公关例：德恒客户收购濒临破产的美国汽车企业从美国人的角度理解CFIUSI. 美国人认为外国投资可能给美国国家安全带来风险导致美国对外国控制的关键商品或劳务的依赖导致技术转让给外国控制的实体提升外国对美国经济需要的关键商品或劳务监控II. 美国对中国投资通常考虑的因素国家对公司的控制程度（所有权和实际控制）出口管制的行业（ CFIUS的批准不等于技术出口的批准）间谍民用技术转为军用技术国家补贴（贷款导致控制，市场扭曲）中国企业对CFIUS审查的误区CFIUS审查的对象CFIUS审查的法律后果投资架构在中美之间的对接总结与提问谢谢！　陈小敏律师简历教育背景1982年毕业于厦门大学哲学系,获哲学学士学位;1986年毕业于厦门大学法学院,获国际经济法硕士学位;1989年毕业于美国宾州州立大学法学院,获比较法硕士学位;1993年毕业于美国杨伯翰大学法学院,获法学博士学位。专业执照中国、纽约州、美国最高法院和美国国际法院律师执照中国国际经济贸易仲裁委员会和国际商会仲裁法庭、济南仲裁委员会、天津仲裁委员会的仲裁员执业经历现任德恒律师事务所全球合伙人和纽约分所主任合伙人。现任美国中国总商会总法律顾问。曾任厦门大学法学院国际经济法专业主任，厦门第二律师事务所律师。曾任Woodbury Kesler、McClellan, Ingersoll, Thompson Horn 、NuSkin International等美国律师事务所和公司法律部任实习律师和中国法律顾问。荣誉及出版物美中律师协会的首任会长，美国中国总商会法律顾问2012年-2016年，连续5年被汤森路透社评为大纽约地区商法公司法“顶尖律师”，是该领域唯一得到此殊荣的华裔律师。“美国法律通讯”主编之一编著《美国银行法》、《国际金融法》、《台湾涉外经济法简介》、《国际金融货币法》等。