南京江北新城投资发展有限公司16年第一期中期票据法律意见书.docxVIP

江苏三法律师事务所关于南京江北新城投资发展有限公司发行2016年度第一期中期票据之法律意见书关于南京江北新城投资发展有限公司任公司发行2016年度第一期中期票据之法律意见书江苏三法律师事务所关于南京江北新城投资发展有限公司发行2016年度第一期中期票据之法律意见书致：南京江北新城投资发展有限公司江苏三法律师事务所（下称“本所”）接受南京江北新城投资发展有限公司（下称“发行人”）的委托，指派李保军、王永明律师（下称“本所律师”）作为发行人的专项法律顾问。本所依据《中华人民共和国公司法》（下称《公司法》）、《银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法》（人民银行令【2008】第1号，下称《债务融资工具管理办法》）、《银行间债券市场非金融企业中期票据业务指引》（下称《中期票据业务指引》）等法律法规和规范性文件规定，按照中国银行间市场交易商协会（下称“交易商协会”）规则指引以及律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，就发行人发行2016年度第一期中期票据（下称“本期中期票据”或“本次发行”）事项，出具本法律意见书。为出具本法律意见书，本所及本所律师特作如下声明：一、本所承诺已依据本法律意见书出具日以前已经发生或存在的事实和我国现行法律、法规和规则指引发表法律意见。二、本所已严格履行法定职责，遵循勤勉尽责和诚实信用原则，对本次发行的合法合规性进行了充分的尽职调查，本所保证本法律意见书不存在虚假记载、误导性陈述及重大遗漏。三、本所同意将本法律意见书作为本次发行注册必备的法律文件，随同其他材料一同报送；愿意作为公开披露文件，并承担相应的法律责任。关于南京江北新城投资发展有限公司任公司发行2016年度第一期中期票据之法律意见书四、在为出具本法律意见书而进行的调查过程中，发行人向本所声明，其已提供了本所认为出具本法律意见书所必需的、真实、准确、完整、有效的文件、材料或口头的陈述和说明，不存在任何隐瞒、虚假和重大遗漏之处；其所提供的副本材料或复印件均与其正本材料或原件是一致和相符的；所提供的文件、材料上的签字、印章是真实的，并已履行该等签字和盖章所需的法定程序，获得合法授权；所有口头陈述和说明的事实均与所发生的事实一致。五、对本法律意见书至关重要而又无法获得独立证据支持的事实，本所律师依赖于有关政府部门、发行人或其他有关机构出具的证明文件和有关说明。本所律师对以上无其他证据可供佐证的证明文件和有关说明视为真实无误。六、本所律师仅就与本次发行有关之事项发表法律意见，并不涉及有关审计、信用评级（包括但不限于财务会计文件记载形式、偿债能力评价、现金流动性分析）等非本所律师专业事项。本所律师在本法律意见书中对审计结论、财务会计数据、信用评级结论及依据的引用，并不意味着本所律师对该等内容的真实性和准确性作出任何明示或默示的保证。七、本法律意见书仅供发行人为本次发行之目的使用，未经本所许可，不得用作任何其他目的。本所按照交易商协会规则指引以及律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽职精神，在对发行人提供的有关文件和事实进行了核查和验证后，现出具法律意见如下：一、关于发行人本期中期票据的发行主体1、发行人具有法人资格发行人系成立于2009年2月19日的有限责任公司（国有独资），具有独立的法人资格。目前，发行人持有南京市浦口区工商行政管理局核发的注册号为320111000087597的《企业法人营业执照》，注册资本为人民币80,000万元，法关于南京江北新城投资发展有限公司任公司发行2016年度第一期中期票据之法律意见书定代表人为李辉，住所地为南京市浦口区经济开发区天浦路7号。2、发行人为非金融企业经本所律师核查，发行人为非金融企业。3、发行人为交易商协会会员经本所律师核查，发行人为交易商协会会员。4、发行人的历史沿革合法合规2009年 2月 9日，南京市浦口区政府国有资产监督管理办公室向南京市浦口区人民政府报送《关于成立南京江北新城投资发展有限公司的请示》，申请由“南京市浦口区会计核算中心”投资设立“南京江北新城投资发展有限公司”。该公司为法人独资公司，公司设立时的注册资金为20000万元。2009年2月13日南京市浦口区人民政府出具《关于同意成立南京江北新城投资发展有限公司的批复》（浦政复[2009]5号），同意成立“南京江北新城投资发展有限公司”。上述出资事宜已经中瑞岳华会计师事务所以中瑞岳华苏验字（2009）第008号验资报告审验。2009年9月10日，南京市浦口区人民政府作出《关于南京江北新城投资发展有限公司变更股东并增资的通知》，决定发行人股东由南京市浦口区会计核算中心变更为南京市浦口区政府国有资产监督管理办公室，同时增加注册资本40,000万元。同日，南京市浦口区人民政府出具《关于南京市浦口区政府国有资产监督管理办公室对南京江北新城投资发