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广州能之原科技股份有限公司公开转让说明书声明本公司及全体董事、监事、高级管理人员承诺公开转让说明书不存在虚假记载、误导性陈述和重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。本公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证公开转让说明书中财务会计资料真实、完整。中国证监会、全国中小企业股份转让系统有限责任公司（以下简称“全国股份转让系统公司”）对本公司股票公开转让所作的任何决定或意见，均不表明其对本公司股票的价值或投资者的收益作出实质性判断或者保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。根据《证券法》的规定，本公司经营与收益的变化，由本公司自行负责，由此变化引致的投资风险，由投资者自行承担。1广州能之原科技股份有限公司公开转让说明书重大事项提示特别提醒投资者注意“风险因素”中的下列风险本节扼要披露特别提醒投资者注意的风险因素。投资者应认真阅读公开转让说明书“第四节公司财务”之“九、风险因素”的全部内容，充分了解本公司所披露的风险因素。一、下游行业开工率波动的影响和风险节能服务行业下游为工业生产行业。国家出台了一系列宏观调控政策，加快淘汰落后产能。产业政策变动、环保要求日趋严格可能间接影响到行业整体的收入水平。此外，若国家未来宏观经济增速快速下滑，将导致下游行业的需求增长大幅放缓或出现下滑，对下游客户的经营状况和持续经营能力带来不利影响，进而影响公司的业务规模及持续盈利能力。二、下游行业技术进步和替代的风险伴随着伺服驱动技术的逐步成熟和应用，越来越多的生产设备在出厂时标配了该技术。同时，伴随着下游企业对生产设备的升级换代，公司在伺服电机改造的业务空间将逐步缩小，公司的生产经营将受到不利影响。公司所处节能服务行业属于技术密集型行业，对公司技术服务水平、研发能力、创新能力、把握市场前沿趋势能力要求较高。公司必须不断提高技术水平，持续为市场提供更高技术的产品以满足客户需要，同时也才能获取更好的节能服务收益，因此公司将面临因技术和产品不能快速适应行业进步所带来的风险。三、对单一客户重大依赖的风险2013年、2014年以及2015年1-7月，公司从第一大客户南方电网综合能源有限公司取得的营业收入分别为7,503,998.97元、4,035,253.84元和8,222,884.08元，占各期营业收入的比例分别为40.03%、16.75%和61.87%，南方电网综合能源有限公司除2014年系公司第二大客户外，报告期内其他时间均系公司第一大客户，基于公司产品及服务优势，南方电网综合能源有限公司与公司保持着长期稳定的合作关系。虽然公司对其他客户的市场开拓进展顺利，但是由于市场开拓工作成果的显现具有一定的时滞性，使得公司在短期内对南方电网综合能源有限公司存在较大依赖。随着公司业务转型，积极开拓新客户和新业务，未来随着业务及客户分布的多元化，公司对上述客户销售额占比将下降。但目前公司仍2广州能之原科技股份有限公司公开转让说明书存在着客户相对集中的风险。四、竞争加剧的风险截止2013年，全国在国家发改委财政部备案的从事节能服务的企业有 3210家，还有未备案的节能服务公司数千家，分布领域大体为：电机、余热发电、锅炉及窑炉改造、路灯、废水废气利用等方面，随着国家对节能环保的重视程度不断加强，市场竞争也更加激烈，市场的变化和客户需求不断提高，若公司不能在产品研发、技术创新、客户服务等方面进一步增强实力，保持高增长，迅速做大做强，则未来将面临市场地位下降的风险。五、关联方资金使用的风险报告期内，由于公司成立时间较短，公司实际控制人对公司法人财产独立性及公司治理理解不到位，公司与公司关联方之间存在较大额资金往来。如果未来发生资金被大股东及关联方占用的情况，将损害公司及其他利益相关方的利益。截止至本公开转让说明书签署之日，关联方资金使用不规范情况已经得到解决，同时承诺今后不再发生类似情况。公司股东大会对《公司章程》相关条款进行了修改，从制度上限制此类情况的发生。六、现有客户群较单一风险报告期内公司节能服务的企业主要以塑料工业为主，尽管 2015年开始公司积极调整客户群体，不断向汽车、木材、铝型材等领域拓展，但尚未大规模开展业务，在现有客户群较单一的情况下，一旦行业需求发生转变或者未来不能维持现有的地位，将可能对公司的经营带来不利影响。七、企业规模较小的风险公司当前阶段仍属于发展初期，企业规模较小。公司虽然发展速度较快，但相对同行可比企业，在市场销售、研发投入等方面仍有不足，公司的抗风险能力仍有待加强。为了进一步提高公司抗风险能力和品牌知名度，充分发挥公司技术优势，公司需要进一步扩大市场，提高经济效益。虽然公司报告期内营业收入增长较快，但目前公司总体净资产规模较小，经营稳定性相对较低，抵抗市场风险和行业风险的能力相对较弱。八、行业政策变化引致