浙江仙琚制药股份有限公司16年第一期短期融资券法律意见书.docxVIP

上海市锦天城律师事务所ALLBRIGHT LAW OFFICES 上海市浦东新区银城中路 501号上海中心大厦 11、12层 邮政电话：(8621)2051-1000 传真：(8621)2051-1999 200120 关于浙江仙琚制药股份有限公司2016年度第一期短期融资券之法律意见书二 O一六年六月 上海市锦天城律师事关于浙2016年度第一期短期融资法律意见书锦律 2015非证字第 150715号浙事：根据浙“发行人”）与上海市锦天城律师“锦天城”）签订的《专项法律顾问合同》的约定，锦天城作为2亿元短期融资“本期发行人在中国境内发行2016年度第一期人短期融资”）的特聘专项法律顾问。锦天城根据《中华人法律、法规和中国人理业短期融资有关规定，以及中国证标准、道德规发行事宜2 第一部引言一、释义除非本法律意见书另有所指，下中国银监会指中国银行监督管理委员会；仙琚公司/发行人/ 指 浙《公司法》《管理《注册规《业指 《中华人指《银行间债指 《非指指《银行间债《服《银行间债规《披露规指 《银行间债规《说明书指引》 指 《银行间债书指引》《募集说明书》 指 浙2016年度第一期短期融资交易商协会锦天城指 中国银行间市场交易商协会指 上海市锦天城律师事指 招商银行股份有限公司指 天健会计师事招商银行天健新世纪指 上海新世纪资信评估投资服指 人元、万元二、律师声明事项对本法律意见书的3 （一）锦天城律师依据中国人行政法规和交易商协会发布的《业指引》等相关行业自律规事实，基于对法律的理解和对有关事实的了解，并按照律师行业公认的业道德规（二）锦天城律师承诺，锦天城律师已对发行人的主体资格、本期短期融资见书所需的文件以及本期短期融资在本法律意见书中不存在虚假记载、误导性陈述及重大遗漏。（三）发行人已向锦天城律师保证和承诺，其已提供锦天城律师为律意见书所必需的、真实的、完整的原始书面材料、关事实的说明；其所提供资料上的签字和 /或印章均真实、有效；其所提供的本材料或复印件与正本或原件完全一致；其所提供的资料文件和对有关事实的说明均为真实、准确、完整，无虚假记载、误导性陈述及重大遗漏。（四）对本法律意见书至关重要而又无法律师依赖于有关行政机关、司法机关、发行人或其他有关单位有关说明。锦天城律师对以上无其他证据可供佐证的证明文件和有关说明视为真实无误。（五）锦天城律师仅就与本期短期融资不涉及有关财天城律师在本法律意见书中对审计引用，并不意味着锦天城律师对该等内容的真实性和准确性作的保证。（六）本法律意见书仅供发行人本期短期融资城及锦天城律师书面同意，发行人及其他任何法人、非法人组织或个人不得将本法律意见书用作任何其他目的。（七）锦天城律师同意将本法律意见书作为发行人申请公开发行本期短期融4 资任。（八）锦天城律师同意发行人部引用或按交易商协会审查要5 第二部一、关于本期短期融资券发行的主体资格（一）发行人具有本次发行的主体资格1、发行人系经浙[2001]118号文2001年 12月 28日在浙批准，在仙居工商行政管理局登记设立的股份有限公司。2、2009 年 12 月 8 日，中国证会[2009]1315 号《关于核准浙发行人8,540万股。2010 年 1 月 8 日，经深圳证公司人[2010]13 号】核准，发行人公开发002332。行的社会公众股在深圳证截至 2016年 3月 31日，发行人的股本股份类型数量（%）一、有限售条件的流通股二、无限售条件的流通股三、股份总数142,698,080 23.36 76.64 468,110,031 610,808,111 100.00 本所律师认为，发行人系在中国境内依法设立并有效存独立法人资格。（二）发行人的历史2000 年 6 月 26 日，浙县电称“发展公司”）、浙仙居25,000万元。浙7,000万，发展公司5,500万，县医11,500万元，县电1,000万元。开发公司6 2000年 7月，县电7,000万元经营公司（下称“县资产经营公司”），发展公司将其 200万元业投资有限公司（下称“国投2001年 9月，浙9,250万元2001年 11月，县资产经营公司将 8,250万元公司将其 700万元200万元投高科技然人。13,550万元12名自2001 年 12 月 19 日，浙意变更设立浙仙居[浙上市（2001）118 号]，同意25,600万元。2009 年 12 月 28 日，经中国证监会核准，公司通过深圳证A股）8,540万股（每股面值1元），每股发行价格 8.2元，发行后公司总股本共计 34,140万股（每股面值 1元），注册资本增至 34,140万元。2010年 1月 12日，