【2017年整理】董事会秘书工作制度.doc

**股份有限公司董事会秘书工作制度第一条 为规范**股份有限公司（以下简称“公司”）运作，根据《中华人民共和国公司法》（“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（“《证券法》”）等法律、法规、规范性文件的规定，结合《**股份有限公司章程》（“公司章程”）及公司实际情况，制定《**股份有限公司董事会秘书工作制度》（“本制度”）。第二条 董事会设董事会秘书，由董事长提名，董事会聘任或解聘，对董事会负责。董事会秘书为公司的高级管理人员。第三条 具有下列情形之一的人士不得担任公司董事会秘书：（一）《公司法》第一百四十七条规定的任何一种情形； （二）最近3年受到过中国证监会的行政处罚；（三）最近3年受到过交易所公开谴责或3次以上通报批评；（四）公司现任监事；（五）公司章程规定不得担任公司董事会秘书的情形之一的；（六）公司股票上市的证券交易所认定不适合担任董事会秘书的其他情形。公司上市后，董事会秘书应当由公司董事、副总经理或财务负责人担任，并在董事会审议其受聘议案前取得公司股票上市的证券交易所规定的董事会秘书任职资格。因特殊情况需由其他人员担任董事会秘书的，应当报深圳证券交易所同意。第四条 董事会秘书的主要职责：（一）配合、支持股东依法自行召集的股东大会，并及时履行信息披露义务。（二）负责处理公司信息披露事务，督促公司制定并执行信息披露和重大信息内部报告制度，明确重大信息的范围和内容及各部门（包括公司控股子公司）的重大信息报告责任人，对上报的内部重大信息进行分析、判断，促使公司和相关当事人依法履行信息披露义务，并按照有关规定向深圳证券交易所办理定期报告和临时报告的披露工作；（三）协调公司与投资者之间的关系，协调公司与证券监管机构、股东及实际控制人、证券服务机构、媒体等之间的信息沟通；（四）统一协调安排董事、监事和其他高级管理人员，按照有关规定做好接待投资者来访、参加投资者交流会等投资者关系管理工作，并严格遵守公平信息披露原则；（五）组织筹备董事会会议和股东大会，参加股东大会、董事会会议、监事会会议及高级管理人员相关会议，负责董事会会议记录工作并签字确认；（六）关注公共媒体报道并主动求证真实情况，督促董事会及时回复深圳证券交易所所有问询，参加公司年度报告说明会，接受深圳证券交易所投资者关系互动平台上投资者的提问，依照深圳证券交易所的相关规定，及时处理互动平台的相关信息；（七）负责与公司信息披露有关的保密工作，制定保密措施，促使董事、监事和其他高级管理人员以及相关知情人员在信息披露前保守秘密，并在未公开的重大信息泄露时及时采取补救措施，同时向深圳证券交易所报告；（八）负责保管公司股东名册、董事和监事及高级管理人员名册、控股股东及董事、监事和高级管理人员持有本公司股票的资料及股东大会、董事会会议文件和会议记录等；（九）组织董事、监事和高级管理人员进行证券法律、法规和规范性文件的培训，协助前述人员了解各自在信息披露中的权利和义务；（十）督促董事、监事和高级管理人员遵守证券法律、法规、规范性文件及公司章程，切实履行其所作出的承诺；在知悉公司作出或者可能作出违反有关规定的决议时，应当予以提醒并立即如实地向深圳证券交易所报告；（十一）督促公司各部门及下属公司负责人及时向其报告本部门、下属公司相关未公开重大信息，要求控股子公司及时向公司董事会秘书报送其董事会决议、股东大会决议等重要文件，通报可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的事项；（十二）督促公司董事、监事、高级管理人员等在买卖本公司股票前提交买卖计划的书面通知，核查信息披露与重大事项进展情况，如发现可能有不当情形的，应当及时书面通知相关董事、监事、高级管理人员，并提示相关风险。（十三）妥善安排公司董事、监事、高级管理人员接受特定对象采访或调研的过程并全程参加，接受采访或调研的内容应形成书面记录，与采访或调研人员共同亲笔签字确认，并于五个工作日内报深圳证券交易所备案；（十四）参加公司因受到中国证监会行政处罚或深交所公开谴责而召开的公开致歉会；（十五）《公司法》、《证券法》、中国证监会和深圳证券交易所要求履行的其他职责。第五条 公司应为董事会秘书履行职责提供便利条件，董事、监事、其他高级管理人员和相关工作人员应支持、配合董事会秘书的工作。公司应当第一时间通知董事会秘书应披露的重大信息，及时、如实予以回复董事会秘书的问询，并提供相关资料。公司审议需独立董事事前认可的关联交易事项时，应当第一时间将材料通过董事会秘书将材料交独立董事事前认可。第六条 董事长应当保证董事会秘书的知情权，为其履行职责创造良好的工作条件，不得以任何形式阻挠其依法行使职权。第七条 董事会秘书为履行职责，有权了解公司的财务和经营情况，参加涉及信息披露的有关会议，查阅涉及信息披露的所有文件并要求公司有关部门和人员及时书面提供相