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科技统计与企业技术创新 连燕华 中国科学院创新发展研究中心 2007年8月 一、创新与科技统计的基本概念 1．创新与科技的概念 （1）什么是科学技术 根据联合国教科文组织（UNESCO）《关于科技统计国际标准化的议案》的原则，科学技术活动定义为： 与各科学技术领域（即自然科学、工程和技术、医学、农业科学、社会科学及人文科学）中科技知识的产生、发展、传播和应用密切相关的系统的活动。 这些活动包括: 研究与发展（RD） 科技教育与培训（STET） 科技服务（STS） 我国在UNESCO的定义的基础上，结合我国国情界定我国科技活动包括: 研究与发展 研究与发展成果应用 与RD活动相关的技术推广与科技服务活动 （2）企业技术开发活动 包括研究与试验发展（RD)及其成果应用两类活动，就企业而言指通常讲的技术开发活动。 企业通常所说的科学研究与技术开发活动（或研究与开发活动），就是指这里的研究与试验发展、研究与试验发展成果的应用两大类活动。有时，我们也简称研发活动、科研开发等。 （3）研究与试验发展（RD） 指在科学技术领域，为增加知识总量、以及运用这些知识去创造新的应用进行的系统的创造性的活动。 包括基础研究、应用研究、试验发展 企业RD活动中，较为普遍的和大量的活动属于试验发展活动。 （4）研究与试验发展成果应用 RD成果应用活动是指为使试验发展阶段产生的新产品、材料和装置，建立的新工艺、系统和服务以及作实质性改进后的上述各项能够投入生产或在实际中运用，解决所存在的技术问题而进行的系统的活动。它不具有创新成份。 1.2 创新的概念 （1）什么是创新 是企业根据发展需要自主筹集和配置资源，自主实施并在市场竞争中得到验证，获得经济回报的有组织的技术经济活动。 创新是指企业家将生产要素和生产条件的一种从未有过的新“组合”，引入生产系统以获得“超额利润”的过程。 要点：资源、实施、回报 参与新组合的要素主要包括： 新产品、新技术、新材料、新市场、新管理 什么是创新型国家 科技部定义的几个重要指标: RD经费支出/GDP（2.5%） 科技进步贡献率（70%） 对外技术依赖度（30%） 三方专利数（美、欧、日） 关键是国家发展模式的转变 通过创新能够赢得利益 通过创新能够获得尊重 什么是自主创新 自主的内涵（技术路径） 从活动的层次看：战略上的主动性 从技术的水平看：关键技术的自主性 原始创新（技术要素的超前和自主性） 集成创新（多种技术的重新组合和系统创新） 引进技术消化吸收再创新（在他人的基础上再创新） 自主创新站位更高，是站在国家整体的角度对创新的认识 1.3 创新政策的概念 技术创新政策的定义： 技术创新政策是一个政策体系，是一个国家为促进技术创新政策活动、规范技术创新行为而采取的各种直接的和间接的手段、措施、办法和规定的总和。 一是强调是个政策体系。 二是强调促进和规范技术创新活动。 三是强调直接和间接的手段与措施。 四是强调各种政策和政策工具的总和，即整合。 政府创新政策是企业技术创新活动重要的环境因素，对企业技术创新活动的方向和方式都会产生影响。 制定政策首先要识别政策问题 总体的政策问题是创新能力不强，再分析 企业创新能力方面存在较大问题 各社会组织及各组织之间的互动方面存在较大问题 创新环境方面存在较大问题,具体问题还很多， 如：政府对企业创新的支持力度不够，企业创新活动融资难，企业获得合格工程师难，企业科技人员受到的社会尊重远低于科学家.最关键的是缺乏公平统一的市场竞争环境，自主创新的动力受到干扰。 1.4 科技统计体系 科学技术活动涉及到国际、国家、区域、行业、企业、高等学校、科研院所、政府、社会中介等各个部门和各种社会组织。我国科技统计体系从层次上主要包括国家、地方、开发区、企事业单位等几个层次。主要由统计局、科技部、教育部、国防科工委及军口等组成，其中国家统计局除了汇总全国科技统计数据外，主要负责企业科技活动的统计；科技部主要负责科研院所、高技术产业开发区、技术市场和国家科技计划、国家实验室等的统计；教育部主要负责高等学校的科技统计，此外人事部、海关、商务部、知识产权局、质监总局等部门也分别从本部门职责出发进行部分科技统计工作。 科学技术活动涉及的要素很多，科技统计从发内上看主要包括两大类：即科学技术活动本身的统计和科学技术对社会影响的统计。 科技活动本身的统计主要包括几个主要方面： 一是科技经费（科技活动、研究与试验发展） 二是科技人才（科技活动、研究与试验发展） 三是科技条件（当年购置、折旧） 四是科技活动（项目、合作） 五是科技产出（专利、新产品、标准） 1.5 科技经费类指标 技术创新经费 技术创新是企业生产要素的重新组合并商业化应用的过程，是经济实体为了适应技术进步和市场竞争的变化，借助内外力量整合