能效均衡.docVIP

（一）立项依据与研究内容 项目的立项依据 （1）研究问题的提出 处于快速工业化和城市化发展阶段的中国，在较长时期内（以煤为主的）能源消费量和相应碳排量仍将合理增长，但承诺大幅降低单位GDP碳排量。相对于发达国家能源消耗和碳排放量的三分之二产生于消费领域，中国的70%以上则来自生产领域。再考虑节能为本的原则，那么，中国在大力推进节能减排和优化能源结构的过程中，城市能源优化（UEE）和工业能效改进（IEE）两者之间的关系如何？这理应是一个重大的政策焦点和研究对象，但实际上却长期没有得到产业、政策和学术等各界必要的重视。 这一重大现实问题是本项目申请人在过去3年来对中国北方城市工业余热开发利用情况进行了大量实地调研的基础上初步提炼的。尽管这个问题中存在一个显著的“能效悖论（DeCanio, 1998）”例证，但目前尚无相关的研究报道。能效悖论指“那些具有高赢利性的能效改进投资为何不会被经济主体自动实施？”在本项目中，我们试图分析中国城市工业能效的“社会化”改进的潜力，特别是城市（郊）低品质工业余热资源与城市可替代供应的热能消费需求之间的匹配度，并对余热资源进行社会化开发的可行性及其产业模式进行探索。在理论上，我们尝试提出“能效均衡”的概念，结合有关价值创造和价值分配的研究进展，通过将（内生或外生的）生产性服务模式的发展作为重要的均衡途径来考察一种低碳经济的创新战略。 （2）中国能源效率研究和实践的现状 在研究和实践中，能源效率的影响因素主要有经济发展水平、产业结构、能源消费结构、对外开放程度、技术水平等。现有进展简要归纳如下。首先，中国目前提高能源效率实践工作面临高度的复杂性和艰难度。一次能源总量需求的巨大压力和污染的环境容量等问题都需要节能战略的纵深部署。国家发改委能源研究所、国务院发展研究中心和清华大学2009年完成发布的《中国2050年低碳发展之路》报告中对此深入分析并提出4个发展方向。其次，能源效率主题的研究日益增多，主要集中在能源效率评价和影响因素分析的宏观层面。魏楚和沈满洪（2009）的综述论文对相关研究进展进行了分析，指出基于全要素生产率结构的能源效率指标更好呈现出效率内涵，建议考虑污染产出的影响，并纳入经济结构变动、技术进步、制度变化等因素来解释能源效率的变动，其中强调了能源效率变动的微观机制研究方向。该文所附参考文献较为完整。史丹等（2008）研究了中国能源效率地区差异及其成因。第三，一些重大政策和研究项目关注了具体行业和企业，除了《节约能源法》，另如《节能减排综合性工作方案》、“以奖代补”财政政策、千家重点用能企业节能行动等，其余从略。第四，能源效率改进的产品市场和能效服务产业，其中特别是合同能源管理（EPC, energy performance contracting），得到初步的发展，其中70％业务集中于工业部门。 需要说明的是，整体上分析能源－经济政策的模型研究中也包括对（宏观）能源效率的考察，近期研究中关注低碳经济问题。主流经济学分析，特别是严格的瓦尔拉斯可计算一般均衡（CGE）模型，是这类研究中最典型的范式。问题是，基于“自上而下”原理的建模方法往往不能顾及微观现实。可以说，目前相关理论研究还不能兼顾宏观完整性、微观切实性和模型简洁性三方面，因而对政策实施和产业实践的指导意义有限。在国际上，相关研究也存在类似问题（例如Marechal and Lazaric, 2010; Bataile, Jaccard, et al. 2006等）。在能源效率问题研究上，特别是微观经济切实性（microeconomic realism）方面存在明显的短板，而作为连接技术创新和制度创新的现实逻辑，能效服务产业创新及其管理问题亟待学术和政策研究的重视。 （3）研究选题的合理性分析 中国能源效率创新改进的机会何在？产业结构调整的作用毋庸置疑。李廉水和周勇（2006）分析了科技进步、纯技术效率和规模效率的作用。出于能效服务产业实践的需要，我们有必要再分别从技术创新和战略创新的实践角度来进行考察。 节能的科学技术谱系广泛，从基础研究到应用研究，以至节能服务和节能产品的研发和商业化推广，广义上包括能量转化效率，可再生能源开发，新型蓄能(热、电)装置，新型的热力系统，复杂工业系统的集成优化等。其中，本研究关注的余热资源是指在目前条件下有可能回收和重复利用而尚未回收利用的那部分热能。工业部门特别是电力、钢铁、有色冶金、石化、建材、轻工业和食品等行业的生产过程都存在丰富的余热资源，被认为是继煤炭、石油、天然气和水力之后的第五大常规能源，若能合理利用则是最“清洁”的能源。 由于单项技术的能效水平提升空间有限，21 世纪能源发展的一个重要趋势是多类能源转换系统的集成和优化梯级利用，从而实现能源、环境、经济（3E）的最大效益。例如煤气化多