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6 贸易保护政策的理论依据 主讲人：许淑嫦 内容 最优关税论（已讲） 幼稚产业保护理论 凯恩斯主义的超贸易保护理论 战略性贸易理论 1 幼稚产业保护理论 主要内容 政策主张 选择标准 评价 1.1 内容 李斯特对自由贸易理论的批判 1）主张国家经济学。李斯特认为经济理论必须适合于各国的经济发展水平，不是一般地主张实行自由贸易或保护贸易。 他进一步指出，一国经济发展分为原始未开化、畜牧业、农业、农工业和农工商业五个时期，贸易政策必须根据该国所处的发展阶段来选择。 处于农业时期以前的三个阶段，实行自由贸易才有利于经济发展，如当时的西班牙、葡萄牙等国；处于发展最高阶段即农工商业时期的英国和接近该阶段的法国也应实行自由贸易；而处于农工业时期的国家，如当时的德国和美国，则应实行贸易保护政策。 2）主张生产力理论。 他指出，英国、法国都是借助于保护制度，使其工业获得发展的。从工业利益高于贸易利益的观点出发，他进一步引申出国内市场比国外市场重要，特别需要加以保护的观点。所以，一国在对外贸易中实行什么样的贸易政策，首先要考虑的，是国内生产力的发展，而不是从国际贸易中获得多少财富。 3）主张国家干预。 自由贸易理论视国家为被动的警察（Passive policeman）。李斯特认为，在经济落后的国家，高度的保护贸易政策是这些国家发展经济的一种十分必要的工具，所以，李斯特主张在国家干预下实行保护贸易。 1.2 政策主张 1）关于保护对象的选择。 李斯特认为，只应以工业为保护对象，不应该保护农业。工业中，保护的重点又是那些重要工业部门，对于较为次要的奢侈品和对国内工业的发展具有推动作用的复杂机器的输入，则应采取低保护政策。 总体上，保护工业就是保护幼稚工业，即那些是国内幼稚的但有发展希望的产业。受保护对象经过一段时期后能够成长起来。不过，虽然属于幼稚产业，但如果国外并无强有力的竞争对手，也不需要保护。 2）关于保护的程度。 李斯特主张实行有节制的保护，而不是绝对禁止进口。保护关税的税率一般在20%～60%之间。 对于国内急需发展的产品，用高关税禁止或严格限制进口，其余则征收较低的税率； 对于国内完全缺乏的复杂的技术、机器设备，则以免税或低关税鼓励进口； 在建立一个技术工业部门时可实行40%～60%的保护税率，待其建立后进入正常生产活动后，持久的保护税率，则不应超过20%～30%的水平。 因此，关税的高低要与工业的发展水平相适应。 3）关于保护期限。 李斯特认为，保护期限应当是有限度的。保护的期限应以30年为限。 4）实施步骤。 李斯特认为，保护制度应有步骤地实行，随着工业的发展，逐步提高关税。如果突然割断与其他国家原有的贸易关系，反而不利于经济发展。当工业力量变得强大以后，又应适当地逐步降低保护程度，允许有限度竞争，激发国内工业之间的竞争。 幼稚产业保护理论的图示 未进行保护前，曲线BB在曲线WW上，该国的成本高于优势国家； 进行保护后，曲线DD的生产成本迅速下降。 意义：经过一段时间的保护后，使得在t1时刻后本国的生产成本降到优势国家的生产成本之下，从而获得该产品的生产优势，进而成本这种产品的出口国。 1.3 判断标准 幼稚产业（Infant industry）的定义：指处于成长阶段尚未成熟、但具有潜在优势的产业。 具有比较利益的产业处于幼稚状态，经过保护以后使之发展，具有现实的比较利益 幼稚产业的判断标准主要有M—B—K标准。 1）穆勒标准—成本差距标准 穆勒标准指：如果某个产业由于缺乏技术，生产效率较低，成本高于国际市场，无法与国外同产业竞争，在实行一定时间的保护后，该产业能够提高效率，能够在自由贸易下获利，自我投资发展，则该产业为幼稚产业。 穆勒进一步指出，确定幼稚产业应注意以下三个方面：第一，正当的保护只限于对从外国引进产业的学习掌握过程，过了这个期限就应取消保护；第二，保护只应限于那些被保护，但不久之后没有保护也能生存的产业；第三，最初为比较劣势的产业，经过一段时间保护后，有可能变为有比较优势的产业。 穆勒标准的图形 穆勒标准的图形 穆勒标准的图形 2）巴斯塔布尔标准：利益补偿标准 ①受保护的产业在一定时期以后，能够成长自立； ②受保护产业将来所能产生的利益，必须超过因实行保护而必然受到的损失。 巴斯塔布尔上述标准的第一项与穆勒的选择标准相同。他补充的第二项标准则考虑了保护的成本与收益问题，比起穆勒仅考虑如何由自由竞争产业转变为出口产业，是进了一步。 巴斯塔布尔标准 3）肯普标准：外部经济标准 肯普认为，即使某产业符合穆勒——巴斯塔布尔标准，在有些情况下也不需要政府进行保护。 他补充了一个更为严格的标准：只有先行企业在学习过程中取得的成果具有对国内企业也有好处的外部经济效果时，这种保护才是正当的。 如果存在外部经济，由于私人利益