大禹节水：董事、监事及高级管理人员持有本公司股份及其变动管理制度.pdfVIP

大禹节水 二届董事会第二十次会议资料 甘肃大禹节水股份有限公司 董事、监事及高级管理人员持有本公司股份及其变动管理制度 (二届董事会第二十次会议审议通过) 第一章 总 则 第一条 为规范甘肃大禹节水股份有限公司(以下简称“公司”) 董事、监事 及高级管理人员所持本公司股份及其变动的管理，依据《中华人民共和国公司法》 （以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券 法》”）、中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）颁布的《上市 公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》等相关规范 性文件、深圳证券交易所（以下简称“深交所”）颁布的《深圳证券交易所创业 板上市公司规范运作指引》和《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司 股份及其变动管理业务指引》等规则以及《甘肃大禹节水股份有限公司章程》（以 下简称“《公司章程》”），结合公司的实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度适用于公司的董事、监事和高级管理人员及本制度第七条规 定的自然人、法人或其他组织所持本公司股份及其变动的管理。 第三条 公司董事、监事和高级管理人员在买卖本公司股票及其衍生品种前， 应知悉《公司法》、《证券法》等法律、法规关于内幕交易、操纵市场等禁止行 为的规定，不得进行违法违规的交易。 第四条 董事、监事和高级管理人员所持公司股份，是指登记在其名下的所 有本公司股份。若董事、监事和高级管理人员从事融资融券交易的，还包括记载 在其信用账户内的本公司股份。 第二章 禁止买卖本公司股票的情形 第五条 公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份在下列情形下不得 - 1 - 大禹节水 二届董事会第二十次会议资料 转让： （一） 本公司股票上市交易之日起一年内； （二） 董事、监事和高级管理人员离职后半年内不得转让； （三） 董事、监事和高级管理人员承诺一定期限内不转让并在该承诺期限 内的； （四） 法律、法规、中国证监会及深交所规定的其他情形。 第六条 公司董事、监事和高级管理人员及前述人员的配偶在下列期间不得 买卖本公司股票： （一） 公司定期报告公告前30 日内，因特殊原因推迟公告日期的，自原公 告日前30 日起至最终公告日； （二） 公司业绩预告、业绩快报公告前10 日内； （三） 自可能对公司股票交易价格产生重大影响的重大事项发生之日或在 决策过程中，至依法披露后2 个交易日内； （四） 深证证券交易所规定的其他期间。 第七条 公司董事、监事和高级管理人员应当确保下列自然人、法人或其他 组织不发生因获知内幕信息而买卖本公司股份及其衍生品种的行为： （一） 公司董事、监事、高级管理人员的配偶、父母、子女、兄弟姐妹； （二） 公司董事、监事、高级管理人员控制的法人或其他组织； （三） 公司的证券事务代表及其配偶、父母、子女、兄弟姐妹； （四） 中国证监会、深交所或公司根据实质重于形式的原则认定的其他与 公司或公司董事、监事、高级管理人员有特殊关系，可能获知内幕信息的自然人、 法人或其他组织。 第八条 公司董事、监事、高级管理人员应当遵守《证券法》第四十七条规 定，违反规定将其所持本公司股票在买入后6 个月内卖出，或者在卖出后6 个月 - 2 - 大禹节水 二届董事会第二十次会议资料 内又买入的，公司董事会应当收回其所得收益并及时披露相关情况。 上述“买入后6 个月内卖出”是指最后一笔买入时点起算6 个月内卖出的， “卖出后6 个月内