浙江股权交易中心——投资者协议书分析.pdfVIP

浙江股权交易中心投资者协议 甲方： 乙方： 浙江股权交易中心有限公司 依据《浙江股权交易中心股权业务暂行管理办法》、《浙江股权 交易中心私募债券业务管理暂行办法》、《浙江股权交易中心股权交 易规则（试行）》及《浙江股权交易中心登记结算业务规则（试行）》 等相关规定，甲乙双方就甲方在乙方或乙方指定的代理买卖机构进行 股权、债券及其他权益类产品（以下简称“权益产品” ）交易及其他相 关事宜达成如下协议，供双方共同遵守。 第一章 双方声明及承诺 第一条 甲方向乙方作如下声明和承诺： 1、甲方具有合法的权益产品投资资格，不存在法律、法规、规 章以及乙方相关业务规则禁止或限制其投资权益产品的情形； 2、甲方保证其向乙方提供的所有证件、资料均真实、准确、完 整、合法 ，并保证其资金来源合法； 3、甲方已阅读并充分理解乙方向其提供的《风险揭示书》，清 楚认识并愿意承担投资风险；甲方已详细阅读本协议所有条款，并准 确理解其含义，特别是其中有关乙方的免责条款； 4、甲方同意遵守有关法律、法规、规章以及乙方相关业务规则； 5、甲方承诺遵守本协议，并承诺遵守乙方的相关管理制度。 第二条 乙方向甲方作如下声明和承诺： 1、乙方实施客户权益产品登记托管及结算资金存管 ； 2、乙方能够为甲方的权益产品交易提供相应的服务； 3、乙方承诺遵守有关法律、法规、规章，乙方是一个提供权益 产品交易的公共平台，为挂牌企业、中介机构及投资者提供相应的服 务，但不对客户的投资收益或亏损进行任何形式的保证； 4、乙方承诺遵守本协议，按本协议为甲方提供权益产品服务。 第三条 甲方接受乙方为其提供的以下服务： 1、接受并执行甲方下达的合法有效的委托指令； 2、代理甲方进行资金、权益产品的清算、交收； 3、代理保管甲方买入的权益产品 ； 4、接受甲方对其委托、成交记录、及资金账户内的资金和权益 产品账户内的权益产品变化情况的查询，并应甲方的要求提供相应的 清单； 5、双方依法约定的其他事项； 6、乙方规定提供的其他服务。 第二章 资金账户 第四条 资金账户是指客户结算资金存管协议（以下简称“资金 存管协议”）中的资金台账，该账户是由甲方在乙方开立并专门用于 甲方的权益产品买卖，乙方通过该账户对甲方的权益产品买卖进行前 端控制，进行清算交收。 第五条 甲方开立资金账户须到乙方或乙方指定的代理买卖机 构柜台办理，乙方或乙方指定的代理买卖机构不接受其他任何方式的 申请，办理时甲方须出示下列证件： 1、本人有效身份证件（包含身份证、护照或其他证明本人身份 的法定身份证件，以下统称“有效身份证件”）及其复印件； 2、如由代理人代为办理的，须提供经公证的授权委托书，代理 人有效身份证件及复印件 ； 3、本人账户卡及其复印件。 由于甲方提供的前款所述资料引起的法律后果由甲方承担。 若甲方为机构投资者，按本协议第八章办理。 第六条 甲方开立资金账户后，须在资金账户存入足够资金作为 客户结算资金。资金存入方式应当按照资金存管协议的有关条款执 行。 第七条 甲方资金账户销户，须出示第五条所列证件原件，并按 乙方要求填写《客户账户服务表》。资金存管协议另有约定的，从其 约定。 若甲方为机构投资者，按本协议第八章办理。 第八条 甲方的权益产品结算资金存入其资金账户，且只能通过 其银行结算账户以银行转账方式存入。 第九条 甲方开设资金账户时，应设置密码。甲方在正常的交易 时间内可以随时修改密码。甲方必须牢记该密码，并对密码负有保密 责任。 第十条 甲方依法享有资金存取自由，且该资金只能以银行转账 方式自其资金账户回到其本人银行结算账户。具体事宜按照资金存管 协议的有关条款执行。 第三章 交易代理 第十一条 甲方采取的委托交易方式由双方书面约定。委托方式 包括柜台委托及自助委托等，自助委托包括网上委托以及乙方认可的 其他合法委托方式。甲方应充分了解各种委托系统的操作方法，乙方 或乙方指定的代理买卖机构对此有解答咨询的义务。 第十二条 甲方