规则为依据制度为抓手--推动规范服务再上新台阶-上海市产权交易.ppt

一、近期产权交易市场规则完善的重点 主要内容 （一）市场规则体系框架 （二）市场规则完善的主要工作 （三）关于《产权交易市场审核指引》的简要说明 一、近期产权交易市场规则完善的重点 （一）市场规则体系框架 企业国有资产法 企业 国有 资产 监管 条例 国务院国资委三号令 财政部金融国资转让办法 上海市政府36号令 企业国有产权交易操作规则 12+1实施细则 36号令实施细则 市国资委相关规定 市产管办市场监管规定 一、近期产权交易市场规则完善的重点 （一）市场规则体系框架 《上海市选择确定产权经纪机构试行办法》 《上海市产权交易合同示范文本(2011版)》、《上海市产权交易委托合同示范文本(2011版)》 《上海市产权交易市场企业产权转让挂牌、举牌、交易合同审核须知》 《关于进一步规范产权转让信息发布等有关工作的若干意见》 《产权转让公告规范表述指引（试行）》 《关于加强上海产权交易市场信用体系建设的指导意见》 “关于加强经纪机构管理、落实核实责任的若干意见” 市产管办制定的交易规则和规定 一、近期产权交易市场规则完善的重点 （二）市场规则完善的主要工作 一、近期产权交易市场规则完善的重点 （三）《上海产权交易市场审核指引》的简要说明 　　　 1.修改完善《审核指引》的必要性 （1）适应交易主体的逐步变化 （2）法人治理结构更加完善 （3）进一步明确标准、提高效率 （4）多年来实践经验的总结提升 一、近期产权交易市场规则完善的重点 （三）《上海产权交易市场审核指引》的简要说明　 2.《审核指引》的框架和主要内容 （1）公开转让项目转让申请需提供文件规范 ——《企业国有产权公开转让所需提供附件材料一览表》 链接 ——《非国有产权公开转让所需提供附件材料一览表（股权）》链接 ——《物权、债权公开转让所需提供材料一览表》链接 一、近期产权交易市场规则完善的重点 （三）《上海产权交易市场审核指引》的简要说明　 2.《审核指引》的框架和主要内容 （2）公开转让项目受让申请需提供文件规范 ——《意向受让方受让公开转让项目所需提供附件材料一览表》链接 （3）协议转让项目申请需提供文件规范 ——《产权交易协议转让所需提供附件材料一览表（股权）》链接 （4）各项材料审核要求 ——《产权交易材料审核要点》链接 一、近期产权交易市场规则完善的重点 二、当前市场规范工作需重点关注的内容 主要内容 （一）公开转让项目的规范 （二）公司性质及适用情形的判断 （三）关于企业国有产权改制（转让）方案 （四）关于职工安置方案 （五）交易过程中的内部决策文件 （六）交易过程中的批准文件 二、当前市场规范工作需重点关注的内容 （一）公开转让项目的规范 1.市场在资源配置中的决定性作用逐步体现 2.各类市场主体依法转让，转让信息公开透明 3.统一市场准入，各类主体平等受让，不得有歧视性条件 二、当前市场规范工作需重点关注的内容 （二）公司性质及适用情形的判断 1.转让方性质 　　企业国有产权是否应当适用国有产权转让的规定，应当以转让方的性质为准，若转让方属于国有及国有控股，需要符合相关国有产权转让的规定。 二、当前市场规范工作需重点关注的内容 （二）公司性质及适用情形的判断 2.国有与国有控股 　　范围包括：国有独资企业，国有独资公司，国有控股公司等。 3.如何认定国有控股公司？ 参看公司法的规定： 二、当前市场规范工作需重点关注的内容 （二）公司性质及适用情形的判断 第二百一十七条　本法下列用语的含义：　　 （二）控股股东，是指其出资额占有限责任公司资本总额百分之五十以上或者其持有的股份占股份有限公司股本总额百分之五十以上的股东；出资额或者持有股份的比例虽然不足百分之五十，但依其出资额或者持有的股份所享有的表决权已足以对股东会、股东大会的决议产生重大影响的股东。　　 （三）实际控制人，是指虽不是公司的股东，但通过投资关系、协议或者其他安排，能够实际支配公司行为的人。 二、当前市场规范工作需重点关注的内容 （二）公司性质及适用情形的判断 　　 国有控股企业也应当包括国有相对控股的企业或国有实际控制公司。 二、当前市场规范工作需重点关注的内容 （三）关于企业国有产权改制（转让）方案 　 企业国有产权转让方案是相关批准机构审议、批准转让行为以及产权转让成交后转让方案落实相关事项的重要依据。《企业国有资产法》第41条规定，企业改制应当制定改制方案，载明改制后的企业组织形式、企业资产和债权债务处理方案、股权变动方案、改制的