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审核 ： 为获得审核证据并对其进行客观的评价，以确定满足审核准则的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过程。 注1：内部审核，有时称第一方审核，用于内部目的，由组织自己或以组织的名义进行，可作为 组织自我合格声明的基础。 注2：外部审核包括通常所说的“第二方审核”或“第三方审核”。第二方审核由组织的相关方（如顾客）或由其他人员以相关方的名义进行。第三方审核由外部独立的组织进行。这类组 织提供符合要求（如：GB／T19001和GB／T24001－2004）的认证或注册。 注3：当质量和环境管理体系被一起审核时，这种情况称为“结合审核”。 注4：当两个或两个以上审核机构合作，共同审核同一个受审核方时，这种情况称为“联合审 核”。 审核证据 与审核准则有关的并且能够证实的记录、事实陈述或其他信息。 注：审核证据可以是定性的或定量的。 审核准则 用作依据的一组方针、程序或要求。 审核发现 将收集到的审核证据对照审核准则进行评价的结果。 注：审核发现能表明是否符合审核准则，或改进的机会。 审核结论 审核组考虑了审核目标和所有审核发现后得出的最终审核结果。 审核组 实施审核的一名或多名审核员。 注1：通常任命审核组中的一名审核员为审核组长。 注2：审核组可包括实习审核员。在需要时可包括技术专家。 注3：观察员可以随同审核组，但不作为其成员。 审核员 有能力实施审核的人员。 技术专家 〈审核〉提供关于被审核对象的特定知识或技术的人员。 注1：特定知识或技术包括关于被审核的组织、过程或活动的知识或技术，以及语言或文化指导。 注2：在审核组中，技术专家不作为审核员。 第一章 审核的启动阶段 一、指定审核组长 二、确定审核的目的、范围和准则 三、确定审核的可行性 四、组建审核组 五、与受审核部门进行联系与沟通 一、指定审核组长 1、审核组长的职责 1.1协助内审管理部门确定审核范围 1.2对体系文件进行必要的评审 1.3策划审核活分理处，编制审核计划 1.4与内审管理部门和受审核部门进行沟通 1.5组织、指导审核组工作，对审核全过程进行控制与协调 1.6组织确定审核结论 1.7编制审核报告并向内审管理部门提交审核报告 1.8受内审管理部门委托负责对不符合项的纠正措施进行中跟踪验证，并提交跟踪验证结果报告。 2、审核组长的条件 2.1经过内审员培训机构的培训并通过考试合格 2.2有一定的体系建立、实施或审核经验 2.3具有一定的组织能力 2.4熟悉本组织的专业及技术特点 2.5与被审核区域活动没有直接责任关系，能被受审核部门接受 二、确定审核的目的、范围和准则 1、确定审核目的 1.1评价和确定被审核的体系与审核准则的符合程度 1.2评价和确定被审核的体系及体系运行的结果与适用法律法规的符合程度 1.3评价和确定被审核的体系运行效果与预定的体系目的符合程度 1.4发现体系需要改进的环节 2、确定审核的范围 2.1过程 2.1活动 2.3场所 2.4地理位置 2.5产品 2.6标准 2.7删减条款 3、确定审核准则 3.1审核准则是内审时评价体系运行符合性的依据 3.2审核准则由内审的归口管理单位与审核组长按内审计划（方案）和内审管理程序的规定共同确定，并由管理者代表批准 3.3审核准则一般包括组织的方针、政策、标准、法律法规、体系文件、合同规定的要求等 三、确定审核的可行性 1、安排审核所需的充分与适信息 --了解各部门的体系文件的宣贯和实施情况，具备接受审核的条件 2、来自受审核部门充分与适当的合作 --受审核部门愿意按受并积极配合审核活动 3、充分和适宜的时间和资源 --内审员的专业与审核技能，在规定的时限内完成内审活动 四、组建审核组 1、管理代表确定内审组长 2、内审组长选择内审员 注1：审核组至少应有1—2名具有审核经验的内审员 注2：实习审核员不宜独立从事审核活动，应在有经验审核员的指导下进行审核 注3：为确保审核的独立性和公正性，内审员不能审核自己有责任的部门 五、与受审核部门进行联系与沟通 1、与受审核部门进行联系与沟通的目的 1.1与受审核部门的代表建立沟通渠道 1.2确认进行审核的可行性 1.3向受审核部门提供时间安排的建议和审核组成员的信息 1.4向受审核部门要求获得有关的文件和记录。即要求受审核部门提供有关体系建立、运行的文件和记录。 1.5最终决定审核安排 2、与受审核部门进行联系与沟通的人员确定：由内审组长负责 3、与受审核部门进行联系与沟通的方式：可以正式，也可以非正式，可以进行各部门走访，也可以通过电话联系。 第二