公共资源治理的理论构建——埃莉诺·奥斯特罗姆通往诺贝尔经济学奖之路.pdfVIP

东南学术)2olo年第 1期 公共资源治理的理论构建 埃莉诺 ·奥斯特罗姆通往诺贝尔经济学奖之路 蔡晶晶 摘要：作为人类社会互动的游戏规则，制度在不同层面发挥着重要作用。对制度的研究，已经成 为经济学与政治学整合研究的重要途径，当代社会科学领域的“显学”之一。2OO9年，诺贝尔经济学奖 授予了在制度分析领域的代表性人物之一——美国印第安纳大学埃莉诺 ·奥斯特罗姆 (ElinorOs- tram)教授，以表彰她在经济治理尤其是在公共资源治理方面的开创性贡献。本文回顾埃莉诺早期在 地方公共经济治理方面的实证研究成果，讨论制度分析框架的形成过程及其在现实中的应用情况，特 别是她在公共池塘资源治理方面的贡献；并介绍以埃莉诺为核心人物之一的布鲁明顿制度分析学派 的最新研究方法、研究途径和理论框架；最后，本文解读埃莉诺获得诺贝尔经济学奖的意义和启示。 关键词：公共资源治理；制度分析；埃莉诺 ·奥斯特罗姆 中图分类号：D035 文献标识码：A 文章编号：1008—1569(2010)0l一0048—09 2009年，美国印第安纳大学埃莉诺 ·奥斯特罗姆教授凭借其在 “经济治理，尤其是对公共 资源领域作出的贡献”获得 了诺贝尔经济学奖，同时也成为首位女性诺贝尔经济学奖得主。 毫无疑问，对于这样一位持政治学博士学位、从事跨学科研究、长期关注公共资源治理的 “非 纯粹”经济学家，无论从何种角度阐述、解释其获奖意义都不为过。在金融危机激化，全球经 济持续低迷的今天，埃莉诺的获奖似乎产生了 “一语惊醒梦中人”的效果，让人们意识到 “非市 场”机制的巨大魅力。众所周知，诺贝尔经济学奖并不侧重那些 目前 “流行”、“热门”的学术创 造 ，而是青睐那些 已经为长期的经验事实所印证、所运用并产生积极贡献的理论。埃莉诺获奖 的重要著作 《公共事物的治理之道：集体行动制度的演进》的出版已近 20载，其学术思想一如 既往且不断发展与完善。本文追溯埃莉诺的诺贝尔经济学获奖之路，介绍其公共资源治理思 想的演进及最新发展，并解读其获奖的意义和启示。 一 、 寻找地方公共经济的治理基础：早期的实证研究 埃莉诺于 1933年出生于美国加利福尼亚，在加州大学洛杉矶分校先后获得了政治科学学 基金项 目：国家 自然科学基金 2006年度重点项 目 “公共服务提 供机 制和方式的研 究”(项 目批准号： 。 作者简介：蔡晶晶，中国人民大学公共管理学院与美国印第安纳大学政治理论与政策分析研究所联合培养博 士研究生。 《东南学术}2010年第 1期 士、硕士及博士学位。而她正式的学术生涯，起步于20世纪五六十年代——也即所谓的政治 与经济整合研究(如公共选择理论、新制度经济学)开始崭露头角的年代。从 1951年阿罗发 表 《社会选择与个人价值》之后，政治学和经济学的 “叠合”分析遂成为众多学者积极尝试的研 究方法，一大批开创性的著作相继问世，如唐斯的 《民主的经济理论》(1957)、科斯的 《社会成 本问题》(1960)、布坎南与塔罗克合著的 《同意的计算：立宪民主的逻辑基础》(1962)、奥尔森 的 《集体行动的逻辑》(1965)。可以说，新政治经济学的空气已经开始弥漫，传统的政治学研 究正涌动着变革与创新 的暗流。 在此期间，埃莉诺在丈夫文森特 ·奥斯特罗姆的影响下，逐渐开始了对城市管理与地方公 共经济的政治经济学研究。从 20世纪 60年代初期参与洛杉矶市政供水系统的调查项 目开 始，埃莉诺考察了美国大洛杉矶地区南部一系列地下水流域管理制度的起源与运行。通过对 该地区发生的抽水竞赛导致的地下水资源退化、因此而引起的诉讼博弈 以及企业家的努力的 观察 ，埃莉诺注意到水资源生产者为了摆脱恶劣的抽水竞赛，在大量的诉讼无法解决问题之 后，终于 自主地建立了公共企业 ，对地下水资源进行适当的管理。加州水务部 门、洛杉矶市政 府、私人公司、用水协会及其他一些相关利益团体都在水资源 的供给中发挥 了各 自不同的角 色，然而没有哪一个是 “单 中心”的。这样 ，在多个公共企业基础上，地下水资源治理形成了 “多中心公共企业博弈”的格