国立东华大学秘书室作业程序说明表.docVIP

國立東華大學秘書室作業程序說明表(範例) 項目編號 GL22 項目名稱 風險評估及危機處理作業 承辦單位 秘書室 作業程序說明 一、目的：建立本校風險管理文化，並與師生、家長及相關利害關係人維持友好關係。 二、依據：行政院97年函頒「行政院所屬各機關風險管理及危機處理作業基準」，98年「風險管理及危機處理作業手冊」=災害損失影響程度*災害事件發生機率。 (二)危機：指本校因產品、服務的缺失或策略失當、行為違反倫理及道德原則，造成對師生生命、健康、財產或學校聲望的損失，需當機立斷並採取必要措施，期使損失減到最低。指具體事件，具高度不確定性，難量化。 五、作業流程說明： (一)基本資料收集 1.建立組織目標與施政目標之關聯性。 2.建立組織目標與業務方案或計畫之關聯性。 3.建立業務方案或計畫之執行流程。 4.分析施政服務對象。 (二)風險辨識 1.辨識內外部風險。 2.發展風險情境。 (三)風險分析 1.建立風險評量的標準。 2.建立風險基準。 3.進行風險分析。 4.進行風險圖像分析。 (四)策略選擇 1.決定策略運用。 2.策略流程發展。 3.策略風險評估。 (五)危機處理 1.通報本校校安中心或緊急事件處理小組。 2.瞭解狀況並視需要召開記者說明會或發怖新聞稿澄清。 3.於校安中心工作會報提出專案報告並減討改進。 控制重點 一、是否依「行政院所屬各機關風險管理及危機處理作業基準」訂定風險管理政策或相關規範。 二、是否成立校安中心或緊急事件處理小組或指派專責單位人員，負責內部各運作階層之風險管理事項。 三、是否有建立風險登錄表。 四、是否訂定風險發生可能性、影響嚴重程度之評量標準。 五、是否辦理風險管理教育訓練或組織學習。 六、是否建立監督風險管理機制，並定期檢視風險管理執行情形檢討。 七、對監督發現風險對策未產生預期效果時，是否提出矯正改善措施。 八、對於經過風險處理過後仍高於可容忍程度之風險，是否訂定危機緊急應變計畫 九、是否建立內外部即時通報窗口及機制。 十、是否建立危機處理標準作業流程。 十一、是否建立部會內外部即時通報窗口及機制。 十二、是否建立危機事件新聞發布流程，並建立媒體溝通機制。 十三、對處理危機結果發現異常事項，是否提出矯正或預防改善措施。 法令依據 一、行政院所屬各機關風險管理及危機處理作業基準 二、風險管理及危機處理作業手冊 使用表單 一、「風險登錄表」（如【附件1】） 二、「風險評估與處理表」（如【附件2】）。 國立東華大學 風險評估 作業流程圖 國立東華大學 危機處理 作業流程圖 國立東華大學內部控制制度作業層級自行評估表 102 年度 自行評估單位： 秘書室 作業類別(項目)：風險管理及危機處理作業 評估日期： 年 月 日 評估重點 自行評估情形 評估情形說明 符合 未符合 不適用 作業流程有效性 （一）作業程序說明表及作業流程圖之製作是否與規定相符。 （二） (三)是否有建立風險登錄表。 (四)是否訂定風險發生可能性、影響嚴重程度之評量標準。 (五)是否辦理風險管理教育訓練或組織學習。 (六)是否建立監督風險管理機制，並定期檢視風險管理執行情形檢討。 (七)對監督發現風險對策未產生預期效果時，是否提出矯正改善措施。 (八)對於經過風險處理過後仍高於可容忍程度之風險，是否訂定危機緊急應變計畫 (九)是否建立內外部即時通報窗口及機制。 (十)是否建立危機處理標準作業流程。 (十一)是否建立部會內外部即時通報窗口及機制。 (十二)是否建立危機事件新聞發布流程，並建立媒體溝通機制。 (十三)對處理危機結果發現異常事項，是否提出矯正或預防改善措施。 結論/需採行之改善措施： 填表人： 複核： 單位主管： 註：1.機關得就1項作業流程製作1份自行評估表，亦得將各項作業流程依性質分類，同一類之作業流程合併1份自行評估表，就作業流程重點納入評估。 2.各機關應根據評估結果於自行評估情形欄勾選「符合」、「未符合」或「不適用」；若有「未符合」情形，應於評估情形說明欄詳細說明，且於撰寫評估結論時一併敘明須採行之改善措施；若為「不適用」情形，應於評估情形說明欄敘明理由及是否須檢討修正評估重點。  國立東華大學 風險登錄表