第205期企业内控内稽人才养成DIY系列.doc

第205期企業內控內稽人才養成DIY系列? 培訓目標 瞭解公司治理/內部控制/自行檢查/內部稽核等相關的法令規範，以順利進行內控、內稽工作。協助管理階層建立妥當有效之公司治理、風險管理、內部控制、自行檢查、內部稽核等機制。提昇稽核認知技巧與行為技巧，增益企業管理技能，以扮演內部顧問之角色。 適合上課的對象 管理階層(稽核部、財務部、會計部暨總經理室之有關幹部)。 有志成為稽核人員或培養第二專長者。 本課程獲內部稽核協會持續進修時數、終身學習護照、會計師持續進修時數單位認可登錄進修時數 內控內稽人才養成系列課程規劃 / 平日?隔週週四班 100.06.23~100.08.25 / 上課時間 09:00 ~ 16:00 進 修 流 程 圖 控制制度 → 內部控制自行檢查 → 訂定內部稽核實施細則 → 內部稽核過程實務技巧 → 內部稽核在公司治理之角色扮演 課程名稱 時數 課程特色 授課內容 費 制定內部控制制度ID205-1 6hrs100.06.23 企業內部控制之好壞，係管理階層之責任。本課程協助管理者有效的契入內部控制制度設計之know how與手法。另提供「制定內部控制制度實務要領與參考範例」電子檔給本班學員獨享，除可節省定訂內部控制制度時間外，尚可提升該制度施行後之效能。 基本觀念篇 一、有效內部控制制度係公司治理之基礎 二、制定內部控制制度之一貫作業流程圖 種子回饋篇 一、您將如何宣導企業內部控制意涵 二、如何共定內部控制制度條文架構 三、如何促成管理階層執行控制作業 操作練習篇 一、「以心智圖法評估風險」 DIY 二、「編製控制作業標準書」 DIY 自我評量篇 一、「自我評量一」之作答與討論 二、「自我評量二」之作答與討論 伍、關懷囑咐篇 一、遵循主管機關相關法令之要求與規定二、建立妥當、有效之企業內部控制制度 4,800元/VIP扣8點 內部控制自行檢查ID205-2 6hrs100.07.07 本課程講師利用「虛擬時空」學習環境、「心智關聯圖」思考模式、「know how」評估表格，與一系列之實務演練，協助學員在短時間內有效的契入自行檢查之全程與要領。另提供「內部控制自行檢查實務要領與參考範例」電子檔給本班學員獨享，除可節省建置自檢機制之時間外，尚可提昇自行檢查之實質效益。 基本觀念篇 一、內控自檢係公司治理重要一環 二、企業實施內控自行檢查之緣由 三、內控自檢機制一貫作業流程圖 種子回饋篇 一、您如何宣導內控觀念與自行檢查 二、如何共定自行檢查辦法條文內容 三、如何促成管理階層完成自行檢查 操作練習篇 一、「內部控制組成要素檢查表」 DIY 二、「作業層級內部控制檢查表」 DIY 自我評量篇 一、「自我評量一」之作答與討論 二、「自我評量二」之作答與討論 伍、關懷囑咐篇 一、遵循主管機關法令之要求與規定 二、實施內部控制自行檢查受益匪淺 4,800元/VIP扣8點 訂定內部稽核實施細則ID205-3 6hrs 100.07.21 本課程中講師除了引導學員正確解讀主管機關法令之規定外，並利用「稽核系統思考圖」、「稽核心智關聯圖」等模式，與一系列之操作練習，以協助學員能在短時間內全程貫穿訂定內部稽核實施細則之全程。另贈送「訂定內部稽核實施細則實務要領與參考範例」電子檔給本班學員獨享。 基本觀念篇 一、內部稽核VS公司治理 二、內部稽核執業面面觀 實務要領篇 一、貫穿訂定細則之全程 二、逐一完成細則之要項 操作練習篇 一、「利用稽核系統思考步驟寫出稽核程序」DIY 二、「再利用稽核心智關聯圖寫出查核重點」DIY 自我評量篇 一、「自我評量一」之作答與討論 二、「自我評量二」之作答與討論 伍、關懷囑咐篇 一、內部稽核與內部控制不可分 二、落實執行內部稽核實施細則 4,800元/VIP扣8點 內部稽核過程實務技巧ID205-4 6hrs100.08.1 本課程中講師除了詳細閳述內部稽核過程各階段之要領外，另提供「內部稽核作業實務要領與參考範例」電子檔給本班學員獨享，除可輕鬆地轉換在個人電腦作業順利完成稽核工作外，尚可節省稽核前置作業時間與提升稽核工作效能。 基本觀念篇 一、內部稽核之治理角色 二、內部稽核之定義功能 三、內部稽核之功夫秘笈 稽核實務篇 一、安排年度稽核計畫 二、擬定個案實施計畫 三、發出個案查核通知 四、整理稽核工作底稿 五、撰寫個案稽核報告 六、彙編稽核業務會報 七、彙報年度稽核報告 八、覆核缺失改善成效 九、進行檔案歸檔備份 操作練習篇 一、「個案實施計畫」DIY 二、「稽核工作底稿」DIY 三、「個案稽核報告」DIY 自我評量篇 一、「自我評量一」之作答與討論 二、「