提单诈骗及其刑法规制.pdfVIP

第25卷第2期 南都学坛(人文社会科学学报) Vo1．25 No．2 2 0 0 5年 3月 Academic Forum of Nan Du(Journal of the Humanities and Social Sciences)。 Mar．2005 提单诈骗及其刑法规制 宋海军，郭永东 (成都体育学院 研究生部，四川 成都610117) 摘要：提单在便利国际贸易的同时，也可以成为诈骗的工具。伪造、变造提单，使用失效的提单，冒充提单收 货人提货，无提单骗取货物等行为都是利用提单所为。据此，在刑法中应增设提单诈骗罪对这些行为进行处罚。 对利用提单实施诈骗行为，有下列情形之一的，构成提单诈骗罪：伪造、变造提单并使用的；使用失效的提单的；冒 充提单收货人提货的；无提单骗取货物的。只有这样才能确保提单在国际贸易中的正常运行。 关键词：提单；诈骗；刑法规制 中图分类号：DF961 文献标识码：A 文章编号：1002—6320(2005)02—0084—02 提单是海上货物运输的一种常用的单据。《1978年联合 期提前的提单。而预借提单则是承运人在货物未装船时签 国海上货物运输公约》(即《汉堡规则》)是这样对提单下定义 发的已装船提单。倒签提单和预借提单是托运人为了得到 的：“提单，是指用以证明海上运输契约和由承运人接管或者 银行的顺利结汇，而与承运人合谋所为。它们都有欺诈的 装载货物，以及承运人保证据以交付货物的单证。”国际贸易 性质。在签发倒签提单和预借提单时，承运人也承担了极 和我们日常的买卖不同，它不是“一手交钱，一手交货”，而是 大的风险，因为货物在运输途中的灭失、损坏或迟期到达， 更多地表现为“一手交钱，一手交单”，即单证买卖。国际商 承运人要首先对收货人承担责任。 会规定单证买卖必须具备的三种基本贸易单证是卖方的发 (三)以保函换取清洁提单 票、已装船提单和保险单。这些单证的核心是提单，因为提 承运人为了保护自己的利益，在其发现托运人交运的 单具备以下的性质：第一，提单是物权凭证，谁持有提单，谁 货物并非“表面状况良好”时，会在提单上加上诸如“包装箱 就有权利提货；第二，提单可转让，提单的转让就是货物所有 损坏”、“渗漏”、“破包”、“锈蚀”等批注，加了上述批注的提 权的转让；第三，提单具有最终证据效力，提单中记载的事项 单就成为不清洁提单。而没有加批注的提单即为清洁提 是处理承运人和第三人之间纠纷的最终证据；第四，提单具 单。托运人为了结汇方便，都会争取承运人签发清洁提单。 有无因性，合法的持单人向承运人出示了提单，承运人就必 当货物的表面状况的确存在问题时，托运人为了不使承运 须交货，而不管他与拖运人之问是什么关系。提单的上述性 人签发不清洁提单，会向承运人出具保函，确保由此引起的 质正好支持单证买卖。但是在便利国际贸易的同时，它们也 后果不涉及承运人，而由自己承担。在这种情况下，承运人 为不法之徒所利用，使提单成为诈骗的工具。 或许会签发清洁提单。这就是以保函换取清洁提单。以保 函换取清洁提单也属于托运人与承运人合谋的欺骗行为。 一 、 提单诈骗的类型 (四)假冒收货人 常见的提单诈骗有以下几种： 根据对收货人的记载不同，提单可以分为记名提单、不 (一)伪造、变造提单 记名提单和指示提单。记名提单不能转让，只能由记载的 这是一种最常见的利用提单诈骗。有人拿伪造提单和 收货人提货；不记名提单可以转让，任何持有提单