国内企业内审资料范例.pptVIP

审核的启示 如何对高层管理进行审核 如何鉴别过程和过程控制 面临较少的参考资料 因为过程没有正式的程序界定而缺少明确的要求 不明确过程的标准和控制方法 改进措施如何测量 改进技巧如何鉴别 是否有可测量的目标 如何审核业务计划 如何测量顾客满意程度 审核报告 审核报告的内容 审核的目的和范围 审核依据文件 审核组成员 审核时间 审核不合格项分布情况 审核综述，包括对质量体系运行有效性的结论性意见 质量体系的改进建议 审核报告的分发范围 不合格报告（可作为附件附于审核报告之后） 纠正措施的制定 由不合格项目的责任部门对问题发生的原因进 行分析 依据不合格发生的原因制定纠正措施计划 纠正措施的描述要具体 审核员可协助受审核部门分析不合格的原因 并提出纠正措施建议 纠正措施应经过受审核方负责人认可 纠正措施 修改现有文件 对现有人员进行培训 改进现行工作方法以与文件相符 增加资源 审核的跟踪 验证时间 验证内容 验证记录 验证时间 在不合格报告中规定的期限到期验证 也可根据受审核方实施纠正措施的情况提前 验证 验证内容 计划是否按规定日期完成？ 计划中的各项措施是否已完成？ 完成后的效果如何，自采取纠正措施以来， 是否还有类似不合格项发生？ 实施情况是否有记录可查？ 如引起质量体系文件修改，是否按文件控制 程序执行？ 验证记录 验证记录应简明扼要地说明验证的内容和结论 如验证结果为不能关闭该不合格报告，应注明继 续跟踪的日期或另发的不合格报告的编号 ISO/TS16949：2002内审员教程 泛欧美咨询服务有限公司 * ISO/TS16949：2002内审员教程 泛欧美咨询服务有限公司 * ISO/TS16949：2002内审员教程 泛欧美咨询服务有限公司 * ISO/TS16949：2002内审员教程 泛欧美咨询服务有限公司 * ISO/TS16949：2002内审员教程 泛欧美咨询服务有限公司 * ISO/TS16949：2002内审员教程 泛欧美咨询服务有限公司 * ISO/TS16949：2002内审员教程 泛欧美咨询服务有限公司 * ISO/TS16949：2002内审员教程 泛欧美咨询服务有限公司 * ISO/TS16949：2002内审员教程 泛欧美咨询服务有限公司 * ISO/TS16949：2002内审员教程 泛欧美咨询服务有限公司 * ISO/TS16949：2002内审员教程 泛欧美咨询服务有限公司 * ISO/TS16949：2002内审员教程 泛欧美咨询服务有限公司 * ISO/TS16949：2002内审员教程 泛欧美咨询服务有限公司 * ISO/TS16949：2002内审员教程 泛欧美咨询服务有限公司 * ISO/TS16949：2002内审员教程 泛欧美咨询服务有限公司 * ISO/TS16949：2002内审员教程 泛欧美咨询服务有限公司 * ISO/TS16949：2002内审员教程 泛欧美咨询服务有限公司 * ISO/TS16949：2002内审员教程 泛欧美咨询服务有限公司 * ISO/TS16949：2002内审员教程 泛欧美咨询服务有限公司 * 合格的审核员应掌握的知识 法律、法规、规章等方面的知识 标准和指南 审核工作的一些国际惯例和习惯做法 专业知识 审核技术-- 合格的审核员应具备的道德和修养 正直、诚实 －不弄虚作假 －不使用不当的手段去获取客观证据 －不屈服于压力而改变调查的结论 －不泄露受审核方的各种内情或机密 客观 －以客观事实为基础，严格按照有关法规、标准、质量 文件作判断 －切忌先入为主，主观臆测 －既不能证据不足就开不合格报告，也不能“非找出一个 不合格才罢休” 事例 审核员：一些采购订单送给宏源贸易公司，宏源贸易 公司在合格供方名单中吗？ 被审核方：哦，当然，贸易公司是由总经理的弟弟开 办的，一定在合格供方名单中，他是总经 理的弟弟，我们相信他。 调查报告：采购订单被送给宏源贸易公司，它不在合 格供方名单中。 事实： 宏源贸易公司被列在合格供方名单中。 审核技术-- 尊重对方，尊重别人 尊重受审方的制度和习惯，不要随便破坏 事例： 审核员和被审核方到计算机房检查文件的使用， 机房有换鞋的规定。 审核员：我应拖下鞋子吗？ 被审核方：哦，不用了，我们都这样。 审核员然后就穿着鞋子走了进去。 审核技术-- 审核中要保持镇静，不要因激动而丧失客观性 例