江苏连云港港口股份有限公司2017年度第一期短期融资券法律意见书.pdfVIP

国浩律师 （上海）事务所 关于 江苏连云港港口股份有限公司 发行2017 年度第一期短期融资券 之 法律意见书 上海市北京西路968 号嘉地中心23-25 层 邮编：200041 电话/Tel: （+86 ）（21 ） 传真/Fax: （+86 ）（21） 2017 年3 月 国浩律师（上海）事务所 短期融资券之法律意见书 目录 第一部分 引言 5 一、律师事务所及经办律师简介 5 二、律师应声明的事项 7 第二部分 正文 8 一、关于本次发行的主体资格 8 二、关于本次发行的程序 9 三、关于本次发行的发行文件及发行有关机构 9 四、关于发行人的重大法律事项及潜在法律风险12 五、总体结论意见17 国浩律师（上海）事务所 短期融资券之法律意见书 释义 除非另有说明，本律师工作报告中相关词语具有以下特定含义： 发行人、公司、港 指 江苏连云港港口股份有限公司 口股份 本所、国浩 指 国浩律师（上海）事务所 《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》 《人民银行法》 指 《中华人民共和国中国人民银行法》 《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》 《银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办 《管理办法》 指 法》 《业务指引》 指 《银行间债券市场非金融企业短期融资券业务指引》 《银行间债券市场非金融企业债务融资工具信息披 《信息披露规则》 指 露规则》 《公司章程》 指 《江苏连云港港口股份有限公司章程》 中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 交易商协会 指 中国银行间市场交易商协会 全国银行间同业 指 中国外汇交易中心暨全国银行间同业拆借中心 拆借中心 上交所 指 上海证券交易所 江苏省发改委 指 江苏省发展和改革委员会 连云港市发改委 指 连云港市发展和改革委员会 发行人通过招标系统统一发标，投标人根据发行人事 先确定并公告的招标规则对本期短期融资券进行投 招标 指 标，发行人在投标结束后根据中国人民银行债券发行 系统结果最终确定本期短期融资券发行利率和投标 人中标金额的过程 符合《全国银行间债券市场金融债券管理办法》规定 投标人 指 的承销商条件的承销团成员 《银行间债券市场非金融企业债务融资工具承销协 《承销协议》 指