公司2007年度审计工作总结报告-福建福日电子股份有限公司.PDFVIP

福建福日电子股份有限公司 审计委员会2016 年度履职情况报告 根据《上市公司治理准则》、《上海证券交易所上市公司董事会审计委员会运 作指引》、《上海证券交易所股票上市规则（2014 年修订）》和本公司《公司章程》、 《董事会审计委员会实施细则》、《董事会审计委员会年度财务报告审议工作规程》 的有关规定，作为福建福日电子股份有限公司董事会审计委员会成员，现就2016 年度工作情况汇报如下： 一、审计委员会基本情况 公司第六届董事会审计委员会由独立董事吴超鹏先生、罗元清先生及董事王 武先生3 名成员组成 （任职时间2015.10.12-2018.10.11 ），其中，吴超鹏先生为会 计专业人士、罗元清先生为法律专业人士。 二、审计委员会年度会议召开及审议情况 2016 年度第六届董事会审计委员会通过现场表决或通讯表决的方式共召开 6 次会议，所有会议的召集、召开程序均符合相关规定，并签署了会议决议或书 面意见。具体的会议召开时间和议程如下： 1、2016 年3 月25 日，召开第六届董事会审计委员会2016 年第一次会议， 审议通过 《关于延长公司非公开发行股票股东大会决议有效期的议案》。 2、2016 年3 月30 日，召开第六届董事会审计委员会2016 年第二次会议， 审议通过以下事项： （1）审议通过《福建福日电子股份有限公司2015 年度财务会计报表及内部 控制审计报告》； （2 ）审议通过《关于会计师事务所从事2015 年度公司审计工作的总结报告》； （3 ）审议通过《关于聘任福建华兴会计师事务所（特殊普通合伙）为福建福 日电子股份有限公司2016 年度财务报表审计机构及内部控制审计机构的建议》； （4 ）审议通过《公司2015 年度内部控制评价报告》； （5 ）审议通过《关于控股子公司深圳市迈锐光电有限公司2015 年实际盈利 数与承诺数差异情况说明的议案》； （6 ）审议通过《关于全资子公司福建福日实业发展有限公司应收款项核销的 议案》； （7 ）审议通过《关于公司部分应收款项核销的议案》； （8 ）审议通过《公司审计委员会2015 年度履职情况报告》。 1 3、2016 年4 月 29 日，召开第六届董事会审计委员会2016 年第三次会议， 公司2016 年第一季度报告》全文及正文，并发表了认可意见。 4 、2016 年8 月 23 日，召开第六届董事会审计委员会2016 年第四次会议， 审议通过 《公司2016 年半年度报告》，并发表了认可意见。 5、2016 年10 月27 日，召开第六届董事会审计委员会2016 年第五次会议， 审议通过《公司2016 年第三季度报告》，并发表了认可意见。 6、2016 年11 月21 日，召开第六届董事会审计委员会2016 年第六次会议， 审议通过 《关于收购控股子公司深圳市源磊科技有限公司9%股权暨关联交易的 议案》。 三、审计委员会年度主要工作内容 1、监督及评估外部审计机构工作 公司自1999 年上市以来已连续18 年聘请福建华兴会计师事务所（特殊普通 合伙）（原名：福建华兴会计师事务所有限公司，以下简称“华兴所”）作为外部 审计机构。在2016 年度审计开始之前，我们就审计范围、审计计划、审计方法 等事项以沟通函、督促函和见面会等方式，积极地与公司管理层、财务部、审计 部及华兴所等各方进行了充分的讨论与协调。在审计服务过程中，华兴所能够遵 循独立、客观、公正的执业准则，勤勉尽职，操守良好，出具的审计报告如实反 映公司的财务状况及经营成果，审计结果符合公司的实际情况，所以我们向董事 会建议续聘华兴所为公司的外部审计机构。同时我们审核了审计费用和聘用条款， 发现公司实际支付的审计费用与公司对外披露的信息相符，聘用条款符合国家相 关法律法规的规定。 2 、指导及评估内部审计工作 按照《公司法》、《上市公司治理准则》、《上海证券交易所股票上市规则》、 《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求，结合 公司的实际情况，公司建立了《内部审计管理》、《内部控制制度》、《内部控制评 价办法》等较为完善的治理制度，形成了较为合理的公司治理结构。报告期内， 我们审阅了公司的内