上海陛通半导体能源科技股份有限公司公开转让说明书 （申报稿）.pdf

上海陛通半导体能源科技股份有限公司 公开转让说明书 上海陛通半导体能源科技股份有限公司 公开转让说明书 （申报稿） 主办券商 二零一六年八月 上海陛通半导体能源科技股份有限公司 公开转让说明书 声明 本公司及全体董事、监事、高级管理人员承诺公开转让说明书不存在虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的 法律责任。 本公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证公开转让说明 书中财务会计资料真实、完整。 全国股份转让系统公司对本公司股票公开转让所作的任何决定或意见，均不 表明其对本公司股票的价值或投资者的收益作出实质性判断或者保证。任何与之 相反的声明均属虚假不实陈述。 根据《证券法》的规定，本公司经营与收益的变化，由本公司自行负责，由 此变化引致的投资风险，由投资者自行承担。 1-1-2 上海陛通半导体能源科技股份有限公司 公开转让说明书 重大事项提示 一、技术泄密风险 集成电路行业为国家鼓励发展的高新技术产业，是国民经济和社会发展的 战略性产业，技术含量高、市场发展迅速，因此新技术、新工艺和新产品的开 发和改进是企业赢得市场竞争的关键。公司通过数年的专业经营，取得了一定 的研发成果，拥有自主研发取得的核心技术和多项专利，部分研发成果已经通 过申请专利、软件著作权等方式获得了保护，部分尚处于申请过程中，同时还 有诸多研发成果及操作技巧表现为公司多年来积累的非专利技术。如果公司研 发成果失密或受到侵害，将给公司生产经营带来不利影响。 二、人才流失风险 集成电路制造行业属于技术密集型和资本密集型行业，企业只有具备深厚 的技术底蕴，才能在行业中立足，公司发展壮大很大程度上取决于能否及时掌 握新技术以满足市场需求，因而高素质的技术人才和管理人才对公司的发展至 关重要。公司现有关键岗位的人员多具有丰富的行业经验，这些技术专业人员 和复合型人才直接关系到公司的核心竞争力。目前国内外高素质技术和管理人 才的需求日益增加，人才的争夺也很激烈。公司是高端集成电路制造设备产品 供应和服务的企业，能否继续引进并留住足够的高素质人才，对公司的进一步 发展至关重要。 三、原材料价格波动及供应不稳定风险 公司目前采购的原材料主要为设备机台（物理溅射沉积镀膜机、化学气相沉 积镀膜机、等离子刻蚀机等）和备品备件（反应腔、机械手、电缆线、电路板 等）。对于国内集成电路设备改造升级业务影响最大的是国内零部件国产化的发 展缓慢和质量不稳定，造成大部分的零部件的采购严重依赖进口。虽然报告期 内公司凭借与国内外供应商良好的合作关系而拥有全球化原材料供应优势，对 上述原材料的采购总体相对稳定，但由于原材料价格的变动将直接影响到产品 成本，在原材料价格大幅波动的情况下，仍可能导致公司利润产生波动。 1-1-3 上海陛通半导体能源科技股份有限公司 公开转让说明书 四、行业政策变动风险 集成电路行业在国民经济中处于基础性、战略性地位，各个国家或地区对 集成电路产业的发展都给予了大力的支持。在集成电路产业发达的国家或地 区，集成电路产业发展的背后都有政府的影子，都有产业促进政策的支持。我 国对集成电路产业的发展也十分重视，一直在采取各种措施促进我国集成电路 产业的发展，也对集成电路产业的发展提供了各项税收优惠政策。未来，国家 若因为产业结构调整或贸易争端等原因取消对行业的税收优惠政策，则会给公 司的经营带来一定的风险。 五、实际