上海御光新材料科技股份有限公司公开转让说明书.pdf

上海御光新材料科技股份有限公司 公开转让说明书 上海御光新材料科技股份有限公司 Shanghai Ucome New Material Technology Co., Ltd. 公开转让说明书 主办券商 长春市自由大路1138 号 二○一六年八月 上海御光新材料科技股份有限公司 公开转让说明书 声 明 本公司及全体董事、监事、高级管理人员承诺公开转让说明书不存在虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责 任。 本公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证公开转让说明书 中财务会计资料真实、完整。 全国中小企业股份转让系统有限责任公司对本公司股票公开转让所作的任何决 定或意见，均不表明其对本公司股票的价值或投资者的收益作出实质性判断或者保 证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。 根据《证券法》的规定，本公司经营与收益的变化，由本公司自行负责，由此 变化引致的投资风险，由投资者自行承担。 上海御光新材料科技股份有限公司 公开转让说明书 风险及重大事项提示 公司特别提醒投资者注意下列风险及重大事项： （一）行业波动风险 掺铊碘化铯闪烁晶体光产额高，没有解理面，同时具有良好的光学性能、机械 性能及物化稳定性且光电转换效率高等优点，是综合性能优良的闪烁体，使其在安 全检查、工业探测、高能物理、医疗仪器、宇宙射线探索等很多领域得到广泛的应 用，目前最主要应用在安全检查领域。近年来，随着恐怖暴乱、群体事件的不断发 生以及高技术爆炸装置的使用等因素，导致国际国内安全形势趋于严峻，各国政府 都加强了安全检查力度和检查范围。国家颁布了大量政策积极推动安防行业的发展， 安防行业未来市场容量巨大，但就目前而言，整个安防行业正处于成长期，行业规模和 行业秩序正在逐步形成，未来的发展态势仍存在较多的不确定性，公司的发展面临着一 定的行业波动风险。 （二）市场竞争因素 掺铊碘化铯闪烁晶体行业的客户一般采取多批次、多规格的采购模式，并且往 往会对产品提出一些独特要求，所以工艺创新能力和客户响应度是企业的核心竞争 力之一。目前国内掌握掺铊碘化铯晶体制造的具备规模的生产企业只有少数几家， 主要为北京滨松光子技术股份有限公司、法国圣戈班、英国HILGER 等，主要为外 商投资企业，这些公司技术领先，资本雄厚，占据掺铊碘化铯闪烁晶体行业绝大部 分市场份额。公司系目前虽然能够持续批量生产、质量控制稳定，但规模还较小， 竞争力仍然不足。加之行业内会有新进入的竞争者，都会对公司的经营造成影响。 （三）技术失密及技术开发失败风险 掺铊碘化铯闪烁晶体是技术密集型行业，由于产品行业比较细分，而且技术含 量较高，目前国内掌握掺铊碘化铯晶体制造的具备规模的生产企业只有少数几家， 主要为外商投资企业。公司经过多年自主研发与技术创新，已经掌握了掺铊碘化铯 闪烁晶体的核心关键技术，目前系掺铊碘化铯闪烁晶体行业内能持续批量生产、质 量控制稳定的少数企业之一，实现了进口替代。但是如果公司生产销售所依赖的发 明专利及非专利技术失密，以及在今后的研发及产品开发中失败，可能会使公司在 上海御光新材料科技股份有限公司 公开转让说明书 竞争中失去一些优势，从而影响公司的经营业绩。 （四）公司供应商、客户集中的风险 报告期内，由于目前国内生产X 光机安检设备的生产厂家较少，主要分布在北 京、上海等技术发达的地区。公司客户数量较少，主要客户为北京地太、北京艾瑞 奇、上海高晶等。2014 年、2015 年、2016 年 1 月前五名客户合计的销售额占当期 公司销售总额的比重分别为 99.88%、99.7