国际公约缔约方法中的“开普敦方法”.pdfVIP

2012年 5月 社会科学家 May．，2012 (第5期，总第181期) SoCIAL SCIENTIST (No．5，GeneralNo．181) 【法学与法制建设】 国际公约缔约方法中的 “开普敦方法” 向 前 ，谭兰花 (1．南开大学 法学院，天津 300071；2．中南财经政法大学 法学院，湖北 武汉430070) 摘 要：国际统一私法协会主持制定的 《移动设备国际利益公约》是迄今缔结的最具雄心和最富于想象力的国际 商事私法公约，“开普敦方法”即是在该公约的缔结过程中所体现出来的一种创新的公约缔约方法。这一方法在制定 主体、结构形式、效力模式等方面均颠覆 了传统的国际公约缔约的观念与方法，从而使其具有了方法论意义上的价 值。文章将对这一方法的具体内容、特征与创新做出介绍和总结，并结合 国际商业社会的现实进行评述。 关键词：开普敦方法；统一法；国际商法 中国分类号：B86—069 文献标识码：A 文章编号：1002—3240(2012)05—0100—04 “开普敦方法”即在国际统一私法协会 (u— 者差异很大。譬如，在对在某国国内有效设立的担保 NIDROIT)主持制定的 《移动设备 国际利益公约》 利益的标的物移动到另外一个国家时，其设定的担保 (ConventiononInternationalInterestsinMobilEquip— 利益是否还能获得有效承认的问题上，普通法系和大 ment)中所体现出来的一种创新的制法方法，由于该 陆法系就持有相当不同的态度：在普通法系国家，得 公约是2001年 11月 16日在南非开普敦由国际民航 益于其案例法及衡平法的特点，承认一项在外国设立 组织理事会和国际统一私法协会联合召开的外交会 的物上担保权为有效的法律阻碍较少。遵循先例原则 议上签订的，因此该公约也被称为 “开《普敦公约》” 和灵活的冲突法规范使普通法系国家法官更愿意也 (CapeTownConvention)④，“开普敦方法”(CapeTown 更容易在决定一项外国担保权利是否有效之前，探寻 Approach) 名也是由此得来。_1开《普敦公约》(以下 其原来的物之所在地法如何规定。因此，一般而言，在 简称为 《公约》)严格意义上是由 移《动设备国际利益 普通法系国家，一项在先前国家有效设立的物上担保 公约》和 航《空器设备特定问题议定书》组成，是u— 利益是可以在其后国家得到有效承认的，除非该项权 NIDROIT经过长期努力之后，在担保交易领域所订立 利根据新的物之所在地法被新的权利所取代；而在大 的第一部国际统一实体法公约。 陆法系国家，在先前国家有效设立的物上担保利益是 否可以获得承认主要取决于是否符合在物之所在地 一 、 “开普敦方法”产生的背景 国家的国内法的规定。大陆法系国家将当事人的担保 权益合法与否严格限制在本国法承认范围内的这种 随着世界经济的不断发展，现代国际金融发展的 倾向，常常导致对移动设备上担保权益的否认。[21 步伐越来越快，担保交易法对现代国际经济交往变得 近年来，两大法系为了跟上现代国际金融发展的 愈加重要起来 ，因为如果债务人不能为债务提供足够 步伐，均对各 自的担保法律制度作出了一些表现出趋 的担保，债权人 就不愿意提供融资便利。而在普通法 同倾向的改进，譬如：确立不动产抵押的担保方式；抵 和大陆法中，尽管担保法均有着悠久的历史，但是两 押权优先于普通债权受偿；抵押物公开登记制度；债 ① 《移动设备国际利益公约》已经于2004年4月1日生效，《航空器设备特定问题议定书》的生效条件是8个国家批准。2005年，美国、巴拿马、巴 基斯坦、尼 日利亚、埃塞俄比亚、阿曼、爱尔兰、马来西亚和印度已经批准了该公约，由此达到了所需要的批准书总数 (8家)，得以在第35届会议 批准，于2006年3月1日起生效。截至2008年8月31日，共有25个国家批准了《公约》，23个国家批准了《议定书》。2