自贸区前期设计需要把握好的几个问题--基于上海自贸区建设初期若干现象的探讨.pdfVIP

经国务院正式批准设立、2013年 9月 29日挂 牌的中国（上海）自由贸易试验区（以下简称“上海 自贸区”），在一年多来的试验中，围绕外商投资负 面清单管理、贸易便利化、金融服务业开放、完善政 府监管制度等进行体制机制的探索和创新，形成了 一批可复制、可推广的经验做法。据 2015年 1月 11 日中央电视台新闻联播报道，上海自贸区的 27项 可复制经验已在全国生根发芽；下一步，涉及投资 管理、贸易便利、金融和服务业开放的 23项措施和 事中事后监管 5项措施即将在全国推广。[1]基于上 海自贸区试验的成功及其在以开放促改革和构建 开放型经济新体制的重要作用，中央决定在广东、 天津、福建再设三个自贸区。[2]从改革和发展的需要 出发，自贸区建设还会逐步扩展到其他地方。在新 建自贸区时，可借鉴上海自贸区的成功经验，包括 如何正视、避免和处理好自贸区建设初期的“多”与 “少”、“强”与“弱”、“热”与“散”、“易”与“难”、“小” 与“大”等现象（这些同样是作为国家改革开放“试 验田”在特定的开创阶段的重要成果），从中获得新 建自贸区政策制定、制度安排和工作推进的借鉴。 一、把实现走出去作为重要的目标 企业是自贸区的重要主体。截至 2014年 ３月 底，在上海自贸区新设的外资企业 661家，占上海 自贸区挂牌后新设 7772家的 8.5%。[3]随着外资企 业对上海自贸区政策的了解和多项政策、制度的进 一步出台，外资企业入驻快速增加，到 2014年 11 月底，新设外资企业增加到 2114家，占新设企业近 1.4万家[4]的约 15%。从中也可看出，新入驻企业的 构成是国内企业多而外资企业少。 如何认识这种“多”与“少”的现象？对此有一种 误区，就是以引入外资企业的多少论成败，因而有 人以外资企业进驻占少数为由，认为上海自贸区还 不够开放和不成功。这种评判仍然是停留在改革初 期的单一引进来思维所致。在我国经历了 30多年 改革开放和成为世界第二大经济体之后，促进引进 来和走出去更好结合，促进国内企业的成长和走出 去，是设立自贸区的重要目的之一，应当成为自贸 区试验的重要政策取向。这也给自贸区提出了重视 包括外资企业在内的各类企业对制度建设需求的 前提下，如何实现引进来和走出去更好结合，促进 国内企业的成长和走出去的新课题。为此，需要采 取相应措施。 第一，按照向价值链高端递进的要求，培育价 值链金融体系，为国内企业特别是中小企业发展和 走出去提供更加开放的金融服务。首先，需要明确 自贸区前期设计需要把握好的几个问题 —基于上海自贸区建设初期若干现象的探讨 郑有贵 ［摘 要］ 文章在对上海自贸区建设初期一些现象及其成因分析的基础上，提出要正视其对新建自贸区政策制定、制度 安排、工作推进的参考意义，并提出自贸区前期设计时要明确以实现走出去为重要目标、制订产业规划、在负面清单的制定上 要注重对关系国家安全的战略行业的保护和对服务领域的放开保持慎重、做到一口管理与综合信息平台构建的有机统一、做 好自贸区区内与区外制度和发展的衔接等，进而使自贸区更好地承担起促进改革开放和国家发展的使命。 ［关键词］ 自贸区；负面清单；产业规划；区内外衔接 ［中图分类号］ F752.69 ［文献标识码］ A ［文章编号］ 1673 8616（2015）02 0097 04 ［收稿日期］ 2015-01-13 ［作者简介］ 郑有贵，中国社会科学院当代中国研究所第二研究室主任、研究员（北京，100009）。 2015年第2期 （第9卷 总第56期） 创 新 INNOVATION No.2 2015 （Vol.9，Cumulatively No.56） 97· · 创新 2015年第2期 总第56期 金融为实体经济服务的政策取向，而不是单纯为金 融业发展而改革和创新。在此前提下，推动金融改 革和创新，为贸易和投资提供便利，使自贸区增强 对资本的吸引力，推动中国部分地区形成全球性或 地区性的“资本高地”。[5]国家有关部门在推进金融 改革方面做出了努力，如中国人民银行发出《关于 金融支持中国（上海）自由贸易试验区建设的意 见》，中国银监会、中国证监会、中国保监会也明确 了相关支持政策，外汇管理局也出台了改革方案， 这些都超出了上海的预想。[6]上海自贸区已吸引了 大批金融企业的集聚。到 2014年 6月底，新入驻上 海自贸区的与金融相关的企业达 2546家，占入驻 企业的 25%。到 2014年 11月底，办结境外投资项 目 160个，中方对外投资额累计近 38亿美元。[4]在 上海自贸区金融改革与创新上，除推进利率市场 化、汇率市场化和人民币资本项目开放，积极探索 离岸资本市场体系、构建开放型资本市场投资平 台、打造开放型资本市场交易平台、建立和发展场 外股权交易