在建船舶抵押若干问题研究.pdfVIP

收稿日期：２０１４-０５-２６ 基金项目：辽宁省教育厅科学研究一般项目（Ｗ２０１３１３１） 作者简介：刘安宁（１９７８ －），女，博士，副教授；E-mail：ｌｉｕａｎｎｉｎｇ０５０５＠１６３．ｃｏｍ 第 １３卷 第 ５期 大连海事大学学报（社会科学版） Ｖｏｌ．１３，Ｎｏ．５ ２０１４ 年 １０月 Journal of Dalian Maritime University （Social Sciences Edition） Ｏｃｔ， ２０１４ 文章编号：１６７１-７０４１（２０１４）０５-００６４-０４ 在建船舶抵押若干问题研究 刘安宁 （辽宁师范大学 法学院，辽宁 大连 １１６０８１） 摘要：抵押人和抵押权人是在建船舶抵押所涉及的当事人。 在建船舶的抵押人即在建船舶的所有权人，对于在建船舶所 有权的归属问题，当事人可以在造船合同中自行约定，而抵 押权人为一般债权人即可，没有必要作出特殊限定。 在建船 舶抵押权的客体其实就是在建船舶，以所包括的财产范围来 界定在建船舶更有意义。 在登记对抗立法模式下，当事人之 间抵押合同的生效时间即是在建船舶抵押权的设定时间。 对于在建船舶抵押权的实现问题，可以借鉴英国浮动抵押之 下的接管人制度，在立法上予以完善。 关键词：在建船舶；抵押权；客体；主体 中图分类号：ＤＦ９６１．９ 文献标志码：Ａ 在建船舶抵押是指债务人或者第三人为担保债 务的履行，将在建船舶以不转移占有的方式提供给 债权人，债权人有权在债务人不履行到期债务或发 生当事人约定的实现抵押权的情形时，就其价值优 先受偿。 在建船舶抵押区别于一般船舶抵押的特点 主要体现在以下几个方面：第一，抵押物并不是真正 意义上的船舶，而是价值处于不断变化之中、尚不具 有法律意义上的特定性和独立性的建造中船舶；第 二，与抵押物的变化相适应，在建船舶抵押权的效力 也是随着在建船舶范围的变化而不断变化的。 本文 将围绕目前我国在建船舶抵押制度中的主要问题展 开探讨，并在此基础上提出完善建议。 一、在建船舶抵押权的主体 １．抵押人 抵押人和抵押权人是在建船舶抵押所涉及的当 事人，即在建船舶抵押权的主体。 抵押人通常为抵 押物的所有权人，在建船舶的抵押人即在建船舶的 所有权人。 遗憾的是，对于在建船舶所有权的归属， 我国枟海商法枠和枟物权法枠均没有作出直接规定，但 在实践中，船舶建造合同的当事人可以在合同中自 行约定标的物的权属问题。 当今常用的造船合同文本对于船舶所有权的归 属有三种约定：一是约定在建船舶的所有权归定造 人。 二是约定在建船舶的所有权归造船厂，即归建 造人所有。 三是约定根据定造人的实际付款情况， 在建船舶的所有权由建造人逐步转移给定造人。 但 是，如果造船合同中没有关于在建船舶所有权归属 方面的约定，那么就只能根据造船合同的性质来确 定在建船舶所有权的归属问题。 对于造船合同的定 性主要有三种观点：一是买卖合同说，认为在建船舶 的所有权由建造人享有；二是加工承揽合同说，认为 在建船舶的所有权由定造人享有；三是买卖合同和 加工承揽合同混合说，认为应根据造船材料由哪方 提供来确定在建船舶所有权的归属。 如造船材料由 建造人提供，则视为买卖合同；如造船材料由定造人 提供，则视为加工承揽合同。 笔者赞同第一种观点。 首先，从缔约双方的最 终目的来看，一方是为了获得合同约定的货物的所 有权，另一方是为了得到货物的价款，这完全符合买 卖合同的特征。 第二，将造船合同视为买卖合同有 利于造船厂以在建船舶作为抵押物进行融资，有利 于促进我国造船业的发展。 ２．抵押权人 抵押权人为一般债权人即可，但我国 ２００９ 年颁 布的枟建造中船舶抵押权登记暂行办法枠第４条将抵 押权人限定为“具备发放贷款资格的金融机构抵押 权人”，此规定具有明显的局限性。［１］在实践中可能 存在这样两种情况：第一，在建造中船舶所有权属于 建造人即造船厂的情况下，为保证按约定的时间和 条件交船，造船厂将在建船舶抵押给定造方作为担 保；第二，当在建船舶的所有权由定造方享有的情况 第 ５期 刘安宁：在建船舶抵押若干问题研究 ６５ 下，定造方将在建船舶抵押给造船厂，以担保造船款 的按期支付。 以上两种情况下，抵押权人可能都不 是枟建造中船舶抵押权登记暂行办法枠规定的金融 机构，也就无法对在建船舶抵押进行登记公示。 因 此，法律上规定抵押权人为一般债权人即可，没有必 要作出特殊限定。 二、在建船舶抵押权的客体 在建船舶抵押权的客体是指抵押人用于设定抵 押的在建船舶，各国、各地区的相关规定和学者们对 在建船舶的界定可以分为三类：第一，以所包括的财 产范围来界定。 如枟１９６７ 年建造中船舶权利登记公 约枠以及瑞典、挪威、俄罗斯等国的规定。 另外，我国 有学者也持此种观点，认为在建船舶是符合以