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管理学中的实证研究方法 贺小刚 博士 上海财经大学 国际工商管理学院 研讨内容 管理学的实证研究法概述 实例：《企业家能力、组织能力与 企业绩效》（上海财经大学出版社，2006）中的实证研究方法 管理学研究方法的几本读物 管理学的实证研究法概述 管理学研究方法的发展趋势 管理学的使命 管理学：如何改造世界？以解决“怎么办”的问题作为学科使命。 ——应用研究：实时解决目前工作中所面临的各种问题。比如当前产品销售业绩不佳，管理者就会思考这个问题“什么原因导致业绩下降？”，了解问题背后的各种原因自然有助于提出改进销售业绩的方案。 ——基础研究：先探讨某些特定问题如何被解决，以增加知识，然后再利用这些知识来帮助实践工作者解决（未来的）各种问题。如Sandra在平时的工作过程中发现一个很有意思的现象：一些能力很强的同事却干活没有什么积极性，针对这一问题她在其博士论文中提出“人格倾向与工作性质匹配度”概念，认为这是影响员工工作投入程度的重要因素。 科学研究的八个特征 目的性：进行研究时必须有一个明确的目标或目的； 严格性：认真、谨慎、精确，以良好的理论基础和经过仔细思考的方法，在最小的偏差情况下，从适当的样本中得到正确的信息，并对所收集的资料进行适当分析； 可验证性：某种假设可以通过统计检验的方法来验证； 精确性与可信度：前者指根据样本得到的结果与真实情况相当接近；后者指我们有信心相信多少的概率是真实的，多少概率可能是错误的； 衡量论文质量高低的标准！ 科学研究的八个特征（续） 可重复性：假设不是偶然地被支持，而是对研究对象总体真实状态的反映； 客观性：依据实际资料的推导而不是个人主观的或情绪性的判断得出结果； 共性：一个组织情景中大发现可以应用到其他组织范围； 简练性：在构件研究框架时，尽可能以较少的变量来解释方差。 管理学理论形成的方法论逻辑 基本假设 理论体系：概念 判断 推理 知识积累阶段 行为归纳阶段 经验检验阶段 Source：罗仲伟：《管理学方法与经济学方法的借鉴、融合》，《中国工业经济》，2005（9） 管理学理论形成的方法论逻辑 理论完善 （基础研究） 或执行 （应用研究） 观察：确定宽泛 的研究范围 研究设计 界定问题： 描述研究 资料收集 资料诠释 构念的界定与操作性定义（次序上不同于其他学科） 资料分析 Source：赛卡瑞安（Uma Sekaran）：《Research Methods for Business:A Skill Building Approach》，2005:19 初步资料收集： 访谈、文献调查 可采用定性资料验证假设：否定性案例研究 管理理论体系的建立－假设的提出 Rudner(1966,p10)认为，一个理论就是一系列系统地陈述，包括一些类规则一般性，这是经验地可测评的。Hunt(1991,P149)进一步指出，理论的目标是通过系统的架构以解释和预测现象从而提高科学的理解能力。包括三个类规则条件：（1）一般性条件；（2）有经验内容；（3） exhibit nomic necessity。 （１）一般性条件，采取“如果／那么”表述。 管理理论体系的建立－假设的提出 （２）有经验内容。经验内容标准提出理论的语义性和逻辑性，而不能模糊不清。非理论的、分析的陈述可以基于其逻辑或术语的定义而判定，如“太阳或是照耀着或不是”，不必瞧窗外就可证实此陈述。同样，通过定义也可判断陈述是否有经验内容，如一个改善其效率的企业将有较大的投入产出比，其实效率是通过投入产出比来定义的。综合的陈述，如“如果管理者是年轻的，则他们倾向于保守“，这就有一个经验的内容，因为“真实世界”必须决定他们的正确性，而不能通过简单地定义。 管理理论体系的建立－假设的提出 （３）exhibit nomic necessity。它是理论的一种特性，要求，“一些现象的出现必须和某些其它的现象联系起来，这种关系不能简单地是一种巧合”（Hunt,1991,P111）。所以要成为一种类规则一般性，一个陈述必须通过描述一定会发生的关系而不是通过具体化偶然的或伪造的关系而拥有理论的力量（Gaski,1985）。比如：“升起的太阳温暖大地”，这就有nomic必然性，因为如果它是真的，当太阳升起时，地球必然温暖，当太阳落山，大地变得冷起来。“如果企业处于数据储备产业，则它们就盈利”就没有nomic必然性。即使在陈述的时候是正确的，也可轻易地想像到证伪它们一些实事条件。 管理理论体系的建立－假设的提出 在我们认知有限的情况下，我们有理由原谅自己的无知，只能“将那些无法解释的结果作为方程中的残差来处理”（Nelson，1981），但是一旦认识到外围的影响因素，那么就应该有责任将这种差异性揭示出来，进而为所有的利益相关者提供良好的建