中国工业自主创新能力提升的内在机理分析——基于产业外部性的视角.pdfVIP

中国工业自主创新能力提升的 内在机理分析 一一基于产业外部性的视角 林伟，郝绪跃，高欣佳 (浙江工商大学经济学院，浙江杭州 31∞18) 摘 要:基于产业外部性的视角，研究我国工业技术创新通过技术溢出实现自主创新能力提升的内在 机理并加以实证检验。研究结论为:产业问贸易的前向关联对普通创新有明显促进作用，但对创新程度较 高的发明作用不明显;产业间贸易的后向关联由于受到产权结构和被迫引进现象的负面影响，对自主创 新表现出抑制作用;产业集聚对于创新程度较高的发明有明显促进作用，对普通创新作用不显著:进一步考 察发现，产业集聚能加强前向关联的技术溢出，并能减轻甚至消除后向关联对创新的抑制饨用。 关键词:自主创新;作用机理;产业外部性;水平溢出;前向关联;后向关联;产业集聚 中图分类号: F424.3 文献标识码:A 文章编号: 1∞8-2506( 2012) 02-∞13-10 -、引盲 改革开放 30 年来，中国经济经历了奇迹般的增长， FDI 的扩张令人瞩目。 1983 年 -2∞9 年， FDI 的平均增长率达到 18.5% 。但与此同时，中国自主创新能力始终未能与经济发展相适应，并已成 为制约经济进一步发展的重要因素。有研究表明，由于 FDI 对国内研发活动具有替代效应( Fan 和 Hu ， 2007;范承泽等，2∞8) [1 剖，并会挤出一部分本国的研发投入(陈羽、Jl国良，2∞9)[3] ，如果过分 依赖 FDI 容易产生技术锁定，甚至掉人技术陷阱。基于上述观察，一个很自然的问题是:既然 FDI 是一把双刃剑，在实现技术溢出的同时也在限制自主创新，那么本土产业的技术创新是否也能够 产生技术溢出?如果有，这种技术溢出在中国自主创新能力提升过程中扮演了怎样的角色? 遗憾的是，当前国内关于自主创新能力的研究，多以外来技术溢出源的技术溢出作为研究对象， 这些研究在给予国外技术向国内溢出足够重视的同时，忽视了一国本土自主创新在国内通过技术和 知识溢出促进其创新水平提升的内在机理的分析。关于中国自主创新的实证文献多集中在评价 FDI 、 进出口贸易、技术引进等国际技术溢出渠道对国内自主创新的影响(沈坤荣、耿强，2∞1 )川等方面，鲜 ·收稿日朔 :2011-11-17 ·基金项目:浙江工商大学研究生科技创新项目( 1050XJI511061 ) ·作者简介:林伟 (1988-) ，勇，浙江台州人，浙江工商大学经济学硕士研究生 1 郝绪跃(1988-) ，男，安徽六安人，浙江工商大学经济学硕士研究生，高欣佳 (1986-) ，男，浙江金华人，浙江工商大学经济学硕士研究生。 13 有文献从产业层面全面考察本土产业的技术溢出影响中国自主创新的内在机理(李平等，2∞7) [剖，仅 少量文献研究了本土产业的集聚对我国技术创新能力提升的作用。魏守华等(2010 ， 2∞9) [时]在对内 生增长模型扩展的基础上，用产业集聚代表本土技术溢出，研究了集聚对于自主创新能力提升的影 响，得出本土技术溢出效应表现出弱负外部性的研究结论。虽然上述研究对本土技术溢出如何影响 自主创新做了较好的尝试，但用产业研发投入、科技机构总数等指标计算产业集聚，未必能真正揭示 当前中国产业集聚的情况。同时上述研究也忽略了本土技术的垂直溢出效应对我国自主创新可能的 影响。显然，对于该问题的深人探讨对加深我国自主创新的理解具有重要意义。 事实上，溢出的主要渠道一般有两类，一类是行业内溢出或水平溢出，另一类是行业间溢出或垂 直溢出(王玲、涂勤，2∞7) [8] 。产业集聚所表现出的技术溢出更多体现在行业内(罗长远、曾繁华， 2∞8;王然等，2010) [弘IO] ，即更多表现为水平溢出，如果用产业集聚来全权衡量本土技术溢出就忽略 了技术溢出中行业间溢出的成分。从已有文献来看，国内关于本土产业技术溢出的研究较少关注垂 直溢出，而垂直溢出又可进一步细分为前向关联和后向关联溢出，其中后向关联溢出对自主创新的影 响可正可负(王玲、涂勤，2007) 间，因而垂直溢出效应对于自主创新的影响往往不确定，这方面的研究 多见于 FDI 溢出效应如何影响东道国的技术创新文献中(方健雯、赵增耀，2∞9) [11] 。只有充分结合 水平溢出效应和垂直溢出效应，才能全面揭示本土产业技术溢出效应影响我国自主创新的整个机理 过程。如果本土产业在发展过程中确实表现出正的技术溢出，而这种溢出又促进了自主创新，则这种 机理的探讨便有助于政府创新战略的选择以及有效创新政策的出台。 .在已有的研究基础之上，本文试图从产业外部性视角，充分考虑本土产业水平和垂直两个方向的 溢出效应，全面考察我国本土技术溢出影响自主创新能力的内在机理，从而更好地审视本土技术溢出 与 FDI 技术溢出对于我国自主创新影响的内在差异。