证劵交易法课堂用(七)-方冠杰.ppt

1 證券交易法證券商管理 2 證券商從業人員之管理 (一)從業人員之範圍: 1.負責人: (l)證券商為股份有限公司，依公司法第八條規定:「本法所 稱公司負責人，在股份有限公司為董事。」 (2)在執行範圍內之負責人:依公司法第八條規定，公司之經 理人或清算人，股份有限公司之發起人、監察人、檢察人 、重整人或重整監督人，在執行範圍內，亦為公司之負責 人。證券商為股份有限公司，故其發起人、監察人、檢查 人、重整人或重整監督人，在執行範圍內，亦為證券商之 負責人。 3 證券商從業人員之管理 2.業務人員:所稱業務人員，乃指於證券商從事下列業務之人: (人管§2Ⅱ)。 (1)有價證券投資分析、內部稽核或主辦會計。 (2)有價證券承銷、買賣之接洽或執行。 (3)有價證券自行買賣、結算、交割或代辦股務。 (4)有價證券買賣之開戶、徵信、招攬、推介、受託、申報、 結算、交割或為款券收付、保管。 (5)有價證券買賣之融資融券。 (6)證券衍生性商品之風險管理或操作。 4 證券商從業人員之管理 (二)業務人員之類別及業務範圍:(人管§3) 1.證券商業務人員，依其職務之繁簡難易、責任輕重，分為下 列二種: (1)高級業務員:其職責為: ?擔任有價證券承銷、自行買賣或受託買賣、結算、交割或 代辦股務之主管(經理人)。 ?擔任證券投資分析。 ?擔任內部稽核。 ?負責開戶或為券款收付、保管之主管。 ?擔任融資、融券之主管。 5 證券商從業人員之管理 ?擔任分支機構(分公司)之經理人。 (2)業務員:其職責為: ?從事有價證券之「承銷、自行買賣或受託買賣」。 ?擔任內部稽核人員。 ?擔任主辦會計。 2.專屬辦理:辦理受託買賣有價證券業務、辦理有價證券自行 買賣業務與內部稽核業務之三種人員，不得辦理登記範圍以 外之業務，或自其他業務人員兼辦(人管§4) 3.證券商除金融機構兼營者外，其業務人員應為專任。 6 證券商從業人員之管理 (三)負責人之投資限制與資格限制: 1.投資限制: (1)證券商不得投資於其他證券商。但兼營證券業務之金融機 構，報經財政部核准者，不在此限(證§45Ⅲ) (2)證券商之董事、監察人或經理人不得投資於其他證券商， 或兼為其他證券商或公開發行公司之董事、監察人或經理 人。但兼營證券業務之金融機構，因投資關係，其董事、 監察人或經理人，得兼為其他證券商或公開發行公司之董 事、監察人或經理人(證§51) 7 證券商從業人員之管理 2.資格限制----董監事、經理人之缺格事項: (1)依據證交法第53條規定，有下列情事之一者，不得充任證 券商之董事、監察人或經理人;其己充任者，解任之，並 由主管機關函請經濟部撤銷其董事、監察人或經理人登記: ?有公司法第三十條各款情事之一者。 ?法人宣告破產時之董事、監察人、經理人或其他地位相等之 人，其破產終結未滿三年或協調未履行者。 ?最近三年內在金融機構有拒絕往來或喪失債信之紀錄者。 ?依本法之規定，受罰金以上刑之宣告，執行完畢、緩刑期滿 或赦免後未滿三年者。 8 證券商從業人員之管理 ?違反證交法第51條之規定者。 ?受證交法第56條及第66條第2款解除職務之處分，未滿三年 者。 (2)公司法第30條之情事乃指下列六款: ?曾犯內亂、外患罪，經判決確定或通緝在案尚未結案者。 ?曾犯詐欺、背信、侵占罪或違反工商管理法令，經受有期徒 刑一年以上刑之宣告，服刑期滿尚未逾二年者。 ?曾服公務虧空公款，經判決確定，服刑期滿尚未逾二年者。 ?受破產之宣告，尚未復權者。 ?有重大喪失債信情事，尚未了解或了解後尚未逾兩年者。 ?限制行為能力者。 9 證券商從業人員之管理 (四)業務員之資格限制----業務員之缺格事項:依據證交法第54 條第一項規定，證券商僱用對於有價證券營業行為直接有 關之業務人員，應年滿二十歲，且具備有關法令所規定之 資格條件，並無下列各款情事之一者: 1.受破產之宣告尚未復權者。 2.兼任其他證券商之職務者。 3曾犯詐欺罪或違反工商管理法律，受有期徒刑以上之宣告， 執行完畢，緩刑期滿或赦免後未滿三年者。 4.曾任法人宣告，破產時之董事、監察人、經理人或與其他地 位相等之人，其破產終結未滿三年或協調未履行者。 10 證券商從業人員之管理 5.最近