财通资产—合格投资人风险测评调查问卷（自然人适用）-上.PDFVIP

2017年 上海财通资产管理有限公司 1月版 合格投资人风险测评调查问卷 （自然人适用） 委托人 委托人姓名 手机号码 证件类型 身份证 护照 其他________ 证件号码 尊敬的委托人：本问卷旨在帮助您了解自己的风险承受能力。风险承受能力评估是本公司向您提供的适当性服务中的一个环节，其 目的是使我司所提供的金融产品与您的风险承受能力等级相匹配。 本公司特别提醒您：本公司向客户履行风险承受能力评估等适当性职责，并不能取代您自己的投资判断，也不会降低金融产品的固 有风险。您应当如实提供相关信息及证明材料，并对所提供的信息和证明材料的真实性、准确性、完整性负责。 本公司在此承诺：对于您在本问卷中所提供的一切信息，本公司将严格按照法律法规要求承担保密义务。除法律法规规定的有权机 关依法定程序进行查询外，本公司保证不会将涉及您的任何信息提供、泄露给任何第三方或者将相关信息用于违法、不当用途。 一、委托人基本信息 1、年龄情况： □30岁以下 □ 30至45岁之间 □45至65岁之间 □65岁以上 2、文化程度： □硕士及以上 □大学本科 □大专及以下 3、从事的职业： □国家机关公务员 □企事业单位人员 □金融业人员 □私营业主 □其他 二、风险测评 １、您主要的收入来源？ □工资、劳务报酬（10分） □利息、股息、转让证券等金融性资产收入（5分） □生产经营所得（7分） □出租、出售房地产等非金融性资产收入（3分） ２、在您每年的家庭可支配收入中，可用于金融投资的比例为？ □超过50% （10分） □25%-50%之间 （7分） □10%-25%之间 （5分） □10%以内的资产 （2分） ３、您的投资知识可描述为？ □丰富：对金融产品、相关风险及政策法规具有丰富的知识和理解（10分） □一般：对金融产品、相关风险及政策法规有基本的知识和理解（6分） □有限：基本没有金融产品方面的知识（2分） 4、您参与金融市场相关专业培训的情况？ □经常参加（10分） □偶尔参加（6分） □从未参加（2分） 5、您近三年投资金融产品的数量？（包括基金、信托、资管计划、其他私募产品等） □10只以上（10分） □5-10只（7分） □3-5只（5分） 　□3只以下（2分） 6、您的投资经验可描述为？ □参与过权证、期货、期权等产品的交易（10分） □购买过债券、保险等理财产品（5分） □参与过股票、基金等产品的交易（7分） □除银行储蓄外，基本没有其他投资经验（2分） 7、您更能接受多长的投资期限？ □5年以上（10分） □3-5年（7分） □1-3年（5分） □1年以内（2分） 8、以下哪项描述最符合您的投资态度？ □希望赚取高回报，愿意为此承担较大本金损失。（10分） □寻求资金的较高收益和成长性，愿意为此承担有限本金损失。（7分） □保守投资，不希望本金损失，愿意承担一定幅度的收益波动（5分） □厌恶风险，不希望本金损失，希望获得稳定回报（2分） 9、如您预期能涨50%，结果不到半个月价格下跌了15%，假设这项投资的基本面没有发生改变，您会： □加码继续买入，相信长