试题6.doc-中国证监会.doc

试题六 一、单选题 证券法： 1、《证券法》规定，证券在证券交易所上市交易，应当采用公开的（ ）或者国务院证券监督管理机构批准的其他方式。 A、集合竞价方式 B、连续竞价方式 C、集中交易方式 D、做市商方式 2、证券公司的从业人员在证券交易活动中，执行所属的证券公司的指令或者利用职务违反交易规则的，由其个人承担全部责任。（ ） A、正确 B、错误 3、因突发事件影响证券交易的正常进行时，交易所可以采取什么措施（ ） A、采取技术性停牌的措施，并及时报告国务院证券监督管理机构 B、经国务院证券监督管理机构同意，采取技术性停牌措施 C、采取临时停市的措施，并及时报告国务院证券监督管理机构 4、关于要约收购，以下说法错误的是（ ） A、收购人可以发出部分要约 B、收购人必须发出全面要约 C、收购人可以发出全面或部分要约 5、上市公司收购中，收购人在收购行为完成后多长时间内不得转让（ ） A、12个月 B、3年 C、6个月 6、任何人在成为证券从业人员后，其原已持有的（ ），必须依法转让。 A、国债 B、基金 C、股票 D、上述全部证券 7、上市公司应当在每一会计年度结束之日起（ ）内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送年度报告。 A、1个月 B、2个月 C、3个月 D、4个月 8、通过证券交易所的证券交易，投资者持有一个上市公司已发行的股份达到（ ）时，应当在该事