博彦科技股份有限公司内部控制规则落实自查表-内部控制规.PDFVIP

博彦科技股份有限公司内部控制规则落实自查表 证券代码：002649 证券简称：博彦科技 内部控制规则落实自查表 内部控制规则落实自查事项 是/否/不适用 说明 一、内部审计和审计委员会运作 1、内部审计部门负责人是否为专职，并由审 是 计委员会提名，董事会任免。 2、公司是否设立独立于财务部门的内部审计 是 部门，是否配置专职内部审计人员。 3、内部审计部门是否至少每季度向审计委员 是 会报告一次。 4、内部审计部门是否至少每季度对如下事项 --- --- 进行一次检查： （1）募集资金使用 是 （2）对外担保 是 （3）关联交易 是 （4）证券投资 不适用 报告期内，公司不存在证券投资 （5）风险投资 是 报告期内，公司未对外提供财务资 （6）对外提供财务资助 不适用 助 （7）购买或出售资产 是 （8）对外投资 是 （9）公司大额资金往来 是 （10）公司与董事、监事、高级管理人员、 控股股东、实际控制人及其关联人资金往来 是 情况 5、审计委员会是否至少每季度召开一次会 议，审议内部审计部门提交的工作计划和报 是