新三板尽职调查清单(法律)解说.doc

新三板尽职调查清单 （法律部分） （仅为进入股转系统挂牌之目的） 提供文件注意事项 *****股份有限公司（下称“公司”）拟通过证券公司推荐股份在股转系统挂牌公开转让，为帮助公司实现这一目标，本公司需对公司的历史沿革、股本演变、资产、重大债权债务、规范运作等方面进行尽职调查。现就提供尽职调查文件注意事项提示如下： 本文件清单所列文件请提供纸质复印件及电子扫描件（PDF）。PDF电子版用作电子申报使用，请务必保证扫描件清晰、文档规范、按标题归类到文件夹；复印请统一使用A4纸复印，并确保复印件的清晰及复印件与原件或正本的一致性。 请尽可能搜集书面证据。为便于参考，所提供的文件/回答须按本清单的要求分类并标明序号（该等序号应与文件清单序号一致），并提供分类文件目录，然后夹入大型活页文件夹内。 本文件清单所列明文件请尽量一次性完整提供。若已提供了文件，请在文件备注一栏标明“√”，确实不适用的，则在文件备注一栏标明“不适用”。若暂时无法提供，请在清单备注栏说明。请在清单每一页加盖公司公章。 同一类文件请按时间先后顺序排列。 为避免工作的反复，请务必确保所提供的文件真实、准确、完整。 请公司事先准备本文件清单所列文件。根据公司的时间安排，我们会派人到公司协助收集，若有疑问请随时咨询。 对于公司所提供的资料、信息，我们将严格保密。 本文件清单仅供公司进入股转系统挂牌之用，请勿将本清单传阅于任何第三方或用于其他任何目的。 随着对公司的逐步深入了解，根据需要，我们可能会要求公司提供进一步的资料。 谢谢合作！ 尽职调查清单 新三板项目尽职调查清单（法律部分） 一、拟挂牌公司的基本情况及历史沿革1-1公司基本情况介绍（重点介绍公司发展历史、业务基本情况）1-2公司及公司下属控股子公司设立至今的全部工商档案文件（需加盖工商局的查询专用章）1-3公司及各分支机构的营业执照、税务登记证、组织机构代码证、分公司的工商信息查询单1-4公司自成立以来的历次股东会、董事会、监事会之会议通知、签到簿、会议议案、表决票、会议决议、会议记录工商底档里面查找二、公司组织机构及独立情况2-1公司组织结构图（示例详见附件一）2-2公司所属全资、控股、参股企业的清单（全资及控股企业提供全套工商底档、参股企业提供工商信息查询单）2-3公司机构设置决策程序及相应的证明文件 （股东会、董事会决议）工商底档2-4公司控股股东及控股股东、实际控制人控制的企业（提供营业执照、工商信息查询单）三、公司及各控股子公司劳动合同、社保情况3-1公司、公司所属各控股子公司与员工签订之劳动合同（普通员工按照总人数的10%抽取，样本需包括全体董事、监事、高管、基本岗位人员、核心技术人员）3-2公司与高管及核心技术人员签订的保密合同3-3公司、公司所属各控股子公司关于最近2年为员工缴纳社会保险凭证，并请提供有关社会保险登记证书和社会保险手册（加盖最近2年主管部门年检备案章）四、公司股东情况（一）公司发起人及股东情况有无4-1-1公司股东名册及股权结构图（详见附件二）4-1-2自然人股东基本情况调查表（见附件三）4-1-3各法人股东最近的营业执照、章程、工商局调取的信息查询单4-1-4各股东之间关联关系或一致行动情况及相关协议；（二）控股股东及实际控制人有无4-2-1控股股东设立至今的全套工商登记文件4-2-2公司实际控制人的身份证明文件4-2-3报告期内控股股东主要财务数据 项目- 月年度年度总资产净资产净利润五、公司业务资质5-1就所从事业务所取得的有关行政许可和审批文件历次新建、改建、扩建项目的审批/核准/备案登记文件从事生产、经营所需的生产许可证及其他许可认证证书与所从事的生产和经营相关的其他资质证书5-2高新技术企业、软件企业等认可证明文件