新三板反馈问题回复模板浅析.docx

新三板标准反馈问题回复模板解读（业务部分） 2.1资质 请主办券商、律师核查公司的以下事项并发表明确意见：（1）是否具有经营业务所需的全部资质、许可、认证、特许经营权，对其齐备性、相关业务的合法合规性发表意见；（2）是否存在超越资质、范围经营的情况，是否存在相应的法律风险，公司的风险控制和规范措施，是否构成重大违法行为；（3）是否存在无法续期的风险，对公司持续经营的影响。 模板一：（831903） （一）经本所律师核查，公司经营业务所需的全部资质、许可如下表： 序号证照编号/批准号/注册号发证日期/有效期发证机关目前是否有效1企业法人营业执照3501051000192102014.10.21福州市工商行政管理局有效2组织机构代码证92014.10.22-2018.10.21中华人民共和国国家质量监督检验检疫总局有效3税务登记证3501005509954792014.10.22福建省福州市鼓楼区国家税务局与福建省福州市鼓楼区地方税务局有效（二）根据中国证监会发布的《上市公司行业分类指引》（2012年修订版），公司所处行业是软件和信息技术服务业（I65）。按照国家统计局发布的《国民经济行业分类GB/T4754-2011》，公司所处行业为软件和信息技术服务业（I65）。经营范围：物联网技术研发、应用，电子数码安装维修，电子数码产品，电脑及配件，软硬件开发及技术服务，数码产品组装，通讯设备及相关产品的批发与零售，物业管理。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）根据公司说明并经本所律师核查，该行业对公司业务经营没有特殊的资质要求，故除公司已取得上述经营证照外，公司无需取得其他业务资质、许可、认证、特许经营权，其业务的经营开展合法有效。 （三）根据《公司法》、《中华人民共和国公司登记管理条例》以及其他法律、行政法规的规定，公司若依法经营，不违背相关法律、行政法规的要求被行政管理部门处以暂扣、吊销资质的行政处罚，则不存在相关证照无法续期的风险。 模板二：（831908） 一、核查经过与核查资料 本所律师核查了公司相关资质文件；查看了公司的重大业务合同；现场查看了公司的主要产品；与公司相关人员进行了沟通。 二、分析与结论 根据《公开转让说明书》所述，公司的主营业务为羽绒、羽毛收购、加工、销售:服装服饰、家纺设计、制造、加工、销售、自营:公司目前主要产品是羽绒产品。经核查，公司上述主要产品不属于国家质量监督检验检疫总局发布的《关于公布实行生产许可证制度管理的产品目录的公告))(2012年第181号公告)内的产品，因此公司上述产品不需要依据国务院发布的《中华人民共和国工业产品生产许可证管理条例》的规定申请取得生产许可证。经核查，公司及其控股子公司均已取得营业执照、税务登记证、组织机构代码证、开户许可证:公司己取得对外贸易备案登记表、中华人民共和国海关进出口货物收发货人报关注册登记证书。本所律师经核查后认为，公司所从事的主营业务不需要其他相关业务资质、许可、认证、特许经营权;公司不存在超越资质、范围经营的情况:不存在无法续期的风险。 模板三：（831917） （一）公司目前所拥有的相关资质根据公司提供的相关资质并经本所律师核查，公司经营许可及资质情况如下： 序号经营权/资质名称授予单位.认证单位时限1建筑智能化工程专业承包叁级北京市住房和城乡建设委员会—根据公司的说明，除上述证书外，公司无其它与公司主要经营业务相关的资质证明。 （二）是否存在超期、超范围资质经营的情况根据公司的说明并经本所律师核查公司的主要业务合同及相关财务报表、审计报告，公司近两年的主营业务是为行业客户提供能源管理系统设计、实施以及技术支持与服务，目前公司主要面向烟草行业，根据客户的特点及需求，为客户提供能源管理解决方案。经本所律师充分查询现有的相关法律、法规及规范性文件规定，未发现相关法律、法规及规范性文件对公司经营上述业务有需要申请相应的政府许可和资质审核的要求。 截至本补充法律意见出具之日，公司正常经营和招投标，不存在因不具有某类业务资质而影响公司正常经营的情形。 经核查工商登记机关及税务机关为公司出具的合规证明，公司正常进行工商登记和纳税，不存在因超范围或违法经营等违法违规行为而被工商、税务等机构进行行政处罚的情形。 本所律师认为，公司实际经营的业务在公司的经营范围内，不存在超期、超范围经营的情形；公司实际经营的业务并未有依照相关法律法规、规范性文件应取得相应资质的要求。 2.2技术 请公司补充说明并披露公司产品所使用技术的研发过程、核心技术（业务）人员情况。请主办券商和律师就公司产品所使用技术作进一步核查，并就以下事项发表明确意见： （1）公司产品所使用的技术