林细细《财政学》第六章.pptVIP

CHAPTER 6第6章; 即使是民主选的政府，在代表国家利益上，也存在内在的困难。 本章运用经济学原理来理解政治决策，该领域称为政治经济学（Political Economics）（公共选择论 Public Choice）。 本章之前分析中所存在的问题： 市场失效是公共财政的逻辑起点，那么政府就不会失效吗？ 既然经济学有经济人假设，那么政府怎么就天然是公共利益的代表呢？ ;公共选择（集体选择或社会抉择 ） 是与个别私人选择相对应的集体选择的概念。它指人们通过政治过程来决定公共产品的需求、供给和产量，从而把个人偏好转化为集体决策的一种机制或过程，它是对资源配置的非市场决策机制。 公共选择论（Public Choice Theory） 是对非市场决策的经济学研究，即把经济学运用于政治科学的分析 非市场的决策要用市场的方法来研究;公共选择理论;公共选择理论的特点与贡献;公共选择与公共选择论 ;本章内容目录;公共产品提供的财政决策，是由作为非市场决策的公共选择决定的。在西方现代民主制度下，主要有直接民主制和代议（间接）民主制两种。 Direct Democracy VS Representative Democracy ;一. 直接民主制 P104;（1）一致性规则 unanimity rule 所谓“一致性规则” （unanimity rule）指的是一项决策或议案，须经全体投票人一致赞同才能通过的一种投票规则。 一致同意规则实质上实行的是一票否决制。这就意味着一致同意的规则，是能保证实现“帕累托最优”的规则。 林达尔均衡 一种揭示公共产品有效提供的一致同意机制 林达尔均衡的达成(见P104图1);*;P104 Lindahl 模型; 尽管具有参与者权利平等、避免免费搭车等优点，但在现实运用中，一般只能局限于少数场合，难以成为财政决策的普遍规则，其原因主要在于决策交易成本太高。 一个好的投票规则，应该使得决策成本和外部成本两者之和最小。 总结评价：“一致同意是好事，但却非常昂贵” 由此解释了：为什么现实中总是要求少数服从多数 ; 补：一致同意与多数同意的效率;（2）多数票规则 majority voting rules 所谓 “多数票规则” （majority voting rules），是指一项决策只要经半数以上人赞成，就能获得通过的一种投票规则（??）。多数投票规则的实质，是“少数服从多数”。由于一致同意规则很高的决策成本，使得多数同意规则成为在实践中最为普遍运用的投票规则。 多数同意规则，又分为简单多数票规则和比例多数票规则。最基本最常用的规则，是简单多数票规则。 ; ;Majority Voting Rules;导致循环之选民偏好;投票均衡与投票循环之原因;偏好图; 中位选民定理(Median Voter Theorem) 研究还进一步证明，当所有投票人的偏好都是单峰的，在多数票规则下，投票均衡的结果将是中位投票人的方案获胜。 所谓“中位投票人”(Median Voter)，指的是在所有投票者中偏好居中的那个投票人，即一半投票人对某方案的偏好比他强，而另一半比他弱。 中位选民定理并不是在任何情况下都成立。它是以投票人具有单峰偏好为前提的。因此，中间投票人定理是在单维下，即只在一种公共产品不同数量之间进行选择时才成立的。如果投票人面临的是多维选择，则无法获得投票均衡。 ;聚会支出偏好水平-中间投票人定理P109;中间投票人定理;（3）互投赞成票Logrolling ;能增进总福利的互投赞成票;降低总福利的互投赞成票P111;（4）阿罗不可能定理 P111 Arrow’s Impossibility Theorem;阿罗不可能定理表明，不可能找到一种能够同时满足许多明显合理的标准的决策准则。 多数票规则的不一致性是对民主制度的质疑吗？ 社会福利函数存在性的问题;二.代议制民主Representative Democracy ;（1） 选民行为（财政决策源头）;（2）当选政治家 P113;中位选民;霍特林空间定点理论（海滩定位博弈） 政治家的行为或政党的纲领，往往要充分利用中位投票人定理而不是走极端，任何走极端的政策都容易使当选概率下降。由此可以解释在西方多党制下，为什么随着时间的推移，各政党在施政纲领上有趋同的趋势这一现象。 这个模型两个引人注目的含义： 1.两党制趋于稳定 2.代议制代替直接全民投票，似乎都没差别 ;但有些因素会妨碍得出这些乐观结论（P115）： 单维排序（单峰偏好） 意识形态 个性 领导地位 选民放弃投票;（3）公务员（官僚）P115;尼斯坎南 （Niskanen，1971）提出 官员的效用函数：