新常态背景下PPP模式系统性风险预警机制研究.docVIP

PAGE  PAGE 6 新常态背景下PPP模式系统性风险预警机制研究 　　摘要：近两年河南省“政府和社会资本合作（PPP）”模式从顶层设计、政府决策到社会资本主体参与等逐步被认可、推广，已经成为促进协同创新、跨界融合、服务中原地区经济新常态发展的一支重要力量。但PPP模式存在着一个共性问题，是缺乏系统性风险的预警防范机制。本文在分析和认识这一问题基础上，从系统性风险的理论视角，探讨了PPP模式构建系统性风险预警机制的原则、理论模型和可行性措施。 　　关键词：预警机制;系统性风险;PPP 　　中图分类号：F283;F299.24 文献识别码：A 文章编号：1001-828X（2016）027-0000-02 　　“政府和社会资本合作（Public-Private-Partnership）”模式，简称PPP模式，也可称为“公共私营合作制”，在国外是一种较为成熟的社会经济发展模式。2013年11月党的十八届三中全会做??全面深化改革的决定中，明确“允许社会资本通过特许经营等方式参与城市基础设施投资和运营”，PPP模式逐渐被国内各级政府和社会机构所重视。在三大战略、一带一路、自主创新示范区、国家自贸区等国家规划背景下，河南省紧跟PPP政策红利，也于2014年12月启动PPP项目，在顶层设计、政府决策到社会机构参与积极探索PPP模式等方面，PPP项目运作将成为河南省最直接的大规模经济投资、基础建设的措施，走在全国推行PPP模式的前列。据河南省财政厅公布PPP项目库季报2016年第2期披露，截至2016年7月全省上报973个PPP项目，755个符合条件项目被纳入河南省财政厅PPP项目库，总投资需求8789.36亿元，其中已确定社会资本方项目89个，总投资需求1728.19亿元。 　　但是PPP模式毕竟属于舶来品，从发展趋势来看河南省的PPP模式不能一哄而上，要谨慎而乐观。一方面受到国内社会制度、治理结构、经济新常态等宏观因素影响，另一方面受到省内区域经济、项目识别、合作动力匹配等地缘因素影响，需要客观认识到PPP模式存在着一个共性问题，是缺乏系统性风险的预警防范机制。因此，探讨并建立合理、有效的PPP模式系统性风险预警机制是必要的。 　　一、PPP模式系统性风险预警机制建立的原则、理论模型 　　PPP模式不是一种单纯的融资模式，而是一种综合的管理模式，涉及设计、建设、融资、运营、维护等多个环节，对政府的监管能力、社会资本的经营和掌控能力提出了极大的挑战。而国内PPP尚处于起步阶段，在政策体系与市场体系方面存在着许多亟待完善的地方。因此，PPP模式系统性风险预警机制建立，需要从公共管理、企业战略与项目管理角度综合设想，是一项复杂的、渐进的风险防控系统，其运行要遵循系统性风险管理、预警管理、战略管理等基本原理。在构建PPP模式系统性风险预警机制时，需要遵循一定的原则并建立合理的理论模型，才可以实行可行性措施。 　　首先，建立PPP模式系统性风险预警机制需要遵循以下原则： 　　1.客观性原则与科学性原则。系统性风险预警机制需要对PPP模式经营活动中客观存在的大量事实进行分析，提前预警并规避风险，从而对系统性风险做到适时预测、适中应变。 　　2.系统性原则。PPP模式系统性风险预警机制是建立在社会经济、民营经济宏观环境及企业微观层面管理的系统中进行构建的，构建PPP模式的系统性风险必须为公共管理、企业管理服务。在制定和研究系统性风险带来的突发事件预警机制的时候，必须将预警机制看作是一个系统，在整个预警机制中始终贯彻系统性。 　　3.可操作性原则。PPP模式系统性风险预警机制要应用于实际的公共管理和企业经营管理，操作便利、易于掌握是系统性风险预警机制建立的价值体现。 　　4.预警性原则。系统性风险预警机制建立，必须具备警示信号和预控功能，加强事先的系统性风险预测、预控，实现在系统性风险存在之下的风险规避的目标。 　　5.经济性原则。PPP模式系统性风险涉及的层面很多，对于任何系统性风险所作出的预警机制必须是一个对策管理系统，这些问题务必以“经济―成本―利润”为导向，可以与PPP项目的物有所值（VFM）对接。 　　其次，确立PPP模式系统性风险预警机制需要建立合理的理论模型及实践程序，预警机制模型借鉴系统性风险管理的措施与对策，整合出来可行的理论模型，也是PPP项目全流程管理的系统性风险预警机制建立与规避风险的对策出发点。 　　鉴于此，政府部门、社会资本主体、PPP项目使用方等需要从以上的理论模型衍生出可行性的对策与措施，做到全面性、一致性、关联性、集权性、互通性、创新性。PPP模式在构建系统性风险预警机制及实施过程中，可以参照一下程序。即：PPP系统性风险识别、PPP系统性风险估计、PPP系统性风险驾