2016年度地区(部门)行政事业单位内部控制报告12.docxVIP

PAGE 10 PAGE  2016年度地区（部门）行政事业单位 内部控制报告 单位公章 单 位 名 称： 单 位 负 责 人： (签章) 牵头部门负责人: (签章) 填 表 人: (签章) 电 话 号 码: 单 位 地 址: 邮 政 编 码: 报 送 日 期： 年 月 日 地区（部门）名称所属单位总数其中：实际汇总的单位数预算管理层级中央级□ 省级□ 地（市）级□ 县级□ 乡镇级□填写说明 此报告由地方各级财政部门按本地区所属单位的情况如实填写，并对所填情况的真实性、完整性负责。或此报告由各行政主管部门按本部门所属单位的情况如实填写，并对所填情况的真实性、完整性负责。 表内的年、月、日一律用公历和阿拉伯数字表示。 表2由地方各级财政部门（各行政主管部门）在本级及本地区（部门）所属单位各评价指标得分的基础上，计算各评价指标的算术平均分后填写，并加总得出综合性评价得分。 表3中如填写内容涉及“其他”、“其他管理领域”、“其他部门”、“其他管理制度”的，还应当说明具体情况。 表3中“已建立内部控制制度体系的单位数”栏应填写本地区（部门）所属单位中已在所有六大经济业务领域建立管理制度的单位数（不适用的除外）。 如内部控制工作方案、典型案例等内容较多，无法在报告中详述的，可作为报告附件一并报送，并在报告中的相应位置作简要说明。  XX地区（部门）行政事业单位内部控制报告 为贯彻落实《财政部关于全面推进行政事业单位内部控制建设的指导意见》（财会〔2015〕24号）的有关精神，依据《行政事业单位内部控制规范（试行）》（财会〔2012〕21号）和《行政事业单位内部控制报告管理制度（试行）》（财会计〔2017〕XX号）的有关规定，现将本地区（部门）2016年行政事业单位内部控制工作情况报告如下： 一、组织开展内部控制建立与实施工作的总体情况 （一）本地区(部门)对内部控制建立与实施工作的组织、动员及部署情况 （二）所属单位的落实及执行情况等 二、组织开展内部控制基础性评价工作的情况 （一）地区（部门）层面对内部控制基础性评价工作的组织、动员及部署情况 （二）所属单位的落实及执行情况 （三）地区（部门）层面内部控制基础性评价工作的结果（如表1、表2所示） 表1：地区（部门）所属单位内部控制基础性评价结果统计表 序号所属单位得分区间区间内单位数量占单位总数量比例190分 – 100分（含90分）280分 – 90分（含80分）370分 – 80分（含70分）460分 – 70分（含60分）540分 – 60分（含40分）60分 – 40分合计类别评价指标平均得分单位 层面 （60分）1. 内部控制建设启动情况（14分）2. 单位主要负责人承担内部控制建立与实施责任情况（6分）3. 对权力运行的制约情况（8分）4. 内部控制制度完备情况（16分）5. 不相容岗位与职责分离控制情况（6分）6. 内部控制管理信息系统功能覆盖情况（10分）业务 层面 （40分）7. 预算业务管理控制情况（7分）8. 收支业务管理控制情况（6分）9. 政府采购业务管理控制情况（7分）10. 资产管理控制情况（6分）11. 建设项目管理控制情况（8分）12. 合同管理控制情况（6分）（100分）综合性评价得分表2：地区（部门）内部控制基础性评价各指标平均得分情况表 （四）内部控制基础性评价工作对本地区（部门）所属单位内部控制建立与实施工作的促进作用等 三、组织开展内部控制工作的主要方法、经验和做法 （一）地区（部门）层面工作协调机制的建立情况 （二）地区（部门）层面组织开展内部控制工作的工作方案 （三）地区（部门）层面的内部控制工作部署情况 （四）地区（部门）层面的宣传培训情况 （五）在组织本地区（部门）所属单位建立与实施内部控制的过程中总结出的经验、做法等 四、开展内部控制工作取得的成效 （一）本地区（部门）在预算业务管理、收支业务管理、政府采购业务管理、资产管理、建设项目管理及合同管理在内的六大经济业务领域中建立与实施内部控制后取得的整体成效 （二）本地区（部门）在内部控制意识及管理水平上的整体成效等 五、下一步工