第一章总则第一条为规范郑州商品交易所（以下简称交易所.PDF

（郑州商品交易所第五届理事会：2017 年 2 月 10 日审议通过， 自 2017 年 3 月 7 日施行） 第一章 总则 第一条 为规范郑州商品交易所（以下简称交易所）期权 做市商业务，增强期权交易流动性，促进市场功能发挥，根 据《郑州商品交易所交易规则》，结合市场实际，制定本办 法。 第二条 做市商是指经交易所认可，为指定品种的期权合 约提供双边报价等服务的单位客户。 第三条 本办法适用于交易所期权做市商业务及相关活 动，交易所、做市商及会员应当遵守本办法。 第二章 资格管理 第四条 交易所可以在指定期权品种上引入做市商，并向 市场公布。 第五条 交易所按期权品种实行做市商资格管理。申请做 市商资格，应当具备下列条件： （一）净资产不低于人民币 5000 万元； （二）具有专门机构和人员负责做市业务，做市人员应 当熟悉期货、期权相关法律法规和交易所业务规则； （三）具有健全的做市业务实施方案、内部控制制度和 风险管理制度； （四）最近三年无重大违法违规记录； （五）具备稳定、可靠的做市业务技术系统； （六）具有交易所认可的为期权交易或期权仿真交易做 市的经验； （七）中国证券监督管理委员会及交易所规定的其他条 件。 第六条 申请某期权品种做市商资格，应当向交易所提交 以下书面材料： （一）经法定代表人签章并加盖单位公章的做市商资格 申请表； （二）加盖单位公章的营业执照、组织机构代码证的复 印件； （三）经审计的最近一期财务会计报告原件或者加盖会 计师事务所公章的复印件； （四）做市业务部门的岗位设置和职责规定，以及从事 做市业务的负责人及相关人员的名单、履历； （五）申请品种做市业务实施方案、内部控制制度和风 险管理制度； （六）最近三年无重大违法违规行为的承诺书； （七）做市业务技术系统情况的说明； （八）为期权交易或者期权仿真交易做市情况的说明； （九）交易所要求提供的其他材料。 做市商申请其他期权品种做市商资格时，应当向交易所 补充提交本条第一款第（一）、（四）、（五）、（八）、（九）项 所要求的书面材料。 第七条 经交易所批准后，申请人应当自收到交易所通知 之日起 10 个交易日内，与交易所签订做市商协议（以下简 称协议），协议签署后，取得该期权品种做市商资格。 第八条 做市商出现下列情形之一的，交易所有权取消其 在某一期权品种上的做市商资格： （一）一个自然年度内，在该期权品种上连续两个月或 者累计三个月未完成报价义务； （二）交易所认定或协议约定的其他情形。 第九条 做市商出现下列情形之一的，交易所有权取消其 在所有期权品种上的做市商资格： （一）存在违法违规行为； （二）被采取证券、期货市场禁止进入措施； （三）不再满足本办法第五条规定的做市商资格条件； （四）依法被收购、兼并、撤销、解散或者宣告破产； （五）向交易所提交虚假材料； （六）交易所认定的其他情形。 第十条 做市商放弃某期权品种做市商资格，应提前一个 月向交易所提出申请。 做市商放弃或被取消某期权品种做市商资格的，自交易 所通知失去资格之日起，其与交易所签订的相关协议自动终 止，一年内交易所不再受理其在该期权品种的做市商资格申 请。 第十一条 交易所可以对期权品种指定一定数量的做市 商，并根据市场情况调整做市商数量。 第三章 做市业务 第十二条 做市商应使用专用的做市交易编码开展做市 业务，不得使用该交易编码从事与做市业务无关的其他交易。 做市商变更做市交易编码,应当提前向交易所提交变更 申请。 做市交易编码变更后，原做市交易编码不得开仓。相关 持仓了结后，应当及时注销。 第十三条 做市商失去某期权品种做市商资格，应及时 将其做市交易编码下相关持仓了结。该交易编码下无其他做 市品种的，不得开仓并应当及时注销。