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PAGE  PAGE 7 OECD《跨国企业准则》执行机制分析 　　经合组织 《跨国企业准则》（OECD Guidelines for Multinational Enterprises）（以下简称《准则》）是1976年《经合组织国际投资与跨国企业宣言》下的4个文件之一，是一份经?^多边商定、加入国政府承诺在全球范围内推广的企业责任文件，是加入国政府对创造开放透明国际投资环境的政策承诺。 　　《准则》符合国际原则与标准，与《联合国商业和人权指导原则》及国际劳工组织核心公约共同构成负责任商业方面的国际法律基础。但与其他国际企业责任文件相比，《准则》具有鲜明的几个特点：首先是不断更新。《准则》最初是在1976年通过，此后经历五次更新修改（最近一次修订是在2011年），以确保准则能不断反映全球负责任商业行为的变化。其次，获得参与国承诺支持。再次，《准则》内容更全面，《准则》提出的建议分为11章，确立了多个领域的商业行为原则和标准，如环境、就业与劳工关系、人权、信息公开、反腐败、消费者权益、科技、竞争及税收。最后，《准则》具有独特的执行机制，即国家联络点机制（National Contact Points， NCPs）。目前《准则》是唯一一个内设投诉机制的国际企业责任文件。 　　《准则》独特的执行机制――国家联络点机制 　　国家联络点的职责包括通过举办宣传活动，推广《准则》；处理咨询；开展调查，提供调解和斡旋平台，帮助解决发生的不遵守《准则》事件。 　　国家联络点作为《准则》预设的申诉机构，相比其他形式的补偿机制具有三个显著优势。第一，由于《准则》涵盖范围广泛，由此意味着国家联络点可以成为讨论、解决众多主题和商业关系的平台。第二，国家联络点机制便于采取一种咨询性的、非对抗性的方式，比如协商或调解，解决争端。这种方法比起法律程序或者仲裁程序要快速得多，而且成本更为低廉。而且有关各方在这一过程中是抱着达成一个互利目标开展工作的，而不像在正式的司法程序中要被动地得到一个第三方给出的判决结果。第三，国家联络点机制有利于企业与各利益相关方之间建立更长远和建设性的发展关系，在涉及商业行为改善和执行方面能够进行更有效的合作。 　　为保证《准则》涉及的广泛问题得到有效的解决，保证NCPs能够公平、公正地开展工作，2011年在《准则》的最新修订中为NCPs的建设和发展制订了四项核心标准。即： 　　可见性。对于与国家联络点机制有关的各类信息，加入国政府应向企业、工人组织、非政府组织和其他有关各方进行公布与告知。国家联络点要积极宣传《准则》，比如可以通过与不同利益相关方共同举办研讨会和会议等活动形式。 　　可及性。对于所有合法的信息要求，国家联络点要进行答复，并要及时、有效地处理各个方面提出的具体问题。 　　透明度。尽管国家联络点在处理特别申诉（specific instances）时可以采取适当措施，确保程序的机密性，但国家联络点的活动应做到透明。另外对于特别申诉案件的工作成果也应该透明公开。 　　问责制。国家联络点主要肩负提升《准则》影响力、协助解决企业与社会之间各种难题的责任。而问责制就是要将联络点的这些活动置于公众视线之下。国家联络点的年度报告、举办的定期会议及经合组织投资委员会举办的意见交流会，既是各国交流经验和鼓励最佳做法的机会，也可以就此评估各个国家联络点活动的成效。 　　NCPs的建设及业务的开展 　　自国家联络点机制建立以来，多数加入国政府能够按照NCPs建设的四项标准开展工作。具体地，在可见性方面，多数国家的NCPs建立了专门的网站，进行主要信息的宣传；从事《准则》相关的宣传促进活动；与其他国家的NCPs合作，开展同业学习；一些国家的NCPs还开展多种形式的“积极议程”，比如研究制定行业指南；一些NCPs还与其他组织机构合作共同提高自身形象和影响力。在可及性方面，许多NCPs为特别申诉设立了明晰的程序规则；许多NCPs在收到特别申诉后，即使一方当事者不愿意参与协调，或者该申诉案件正在等待其他程序，如司法程序或仲裁等的处理，也会考虑接手该案件的可能性，而不是一口否决。在透明度方面，一些NCPs会通过定期通讯的方式与相关利益方进行沟通和交流；许多NCPs在处理完一件特别申诉案件后，会及时发布最终报告；一些NCPs还会发布初评报告。在问责制方面，一些NCPs会在自己政府内部公布其工作进展及开展的各项活动；许多NCPs都使利益相关方参与到咨询队伍当中；有些NCPs已经开展了同行评议活动，而有些承诺即将开展评议等。 　　尽管国家联络点的建设和业务开展需要遵循上述四条标准，但加入国在如何组建国家联络点的机构模式问题上却享有很大的灵活性。分类总结一下，46个加入国中，除埃及、约旦两个国家还未建立国家联络点以外