单元二：基金公司运作(基金管理人).ppt

教学设问 应知应会 教学活动 * 基金管理人 基金管理公司是如何运作的？ 基金管理人 1、熟悉基金管理公司的市场准入规定，熟悉基金管理人的职责和作用，了解基金管理公司的主要业务，了解基金管理公司的业务特点。 2、熟悉基金管理公司的组织架构与部门职责。 3、了解基金管理公司的投资决策机构，熟悉投资决策委员会的主要职责;了解一般的投资决策程序;了解基金管理公司的投资研究、投资交易与投资风险控制工作;熟悉基金投资管理人员的监督管理;熟悉基金从业人员投资证券投资基金的监督管理。 4、了解基金管理公司治理结构的总体要求，掌握基金管理公司治理结构的基本原则，了解独立董事制度和督察长制度。掌握基金管理公司内部控制的概念;熟悉内部控制的目标、原则、基本要求以及主要内容。 基金管理人 一：基金公司市场准入、职责和主要业务； 二：基金公司公司治理、机构设置； 三：基金公司投资运作管理 教学活动 一：基金公司市场准入、职责和主要业务； 二：基金公司公司治理、机构设置； 三：基金公司投资运作管理 三方当事人 基金管理人 《证券投资基金法》第2章 基金管理人 《公司法》 我国基金管理公司 份额持有人 基金管理人 基金托管人 投资管理 运营服务 基金管理人由依法设立的基金管理公司担任 核心 募集销售 基金管理人 一、基金管理公司的市场准入 应知应会：熟悉基金管理公司的市场准入规定 （一）有符合本法和《中华人民共和国公司法》规定的章程； （二）注册资本不低于一亿元人民币，且必须为实缴货币资本； （三）主要股东具有从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理的较好的经营业绩和良好的社会信誉，最近三年没有违法记录，注册资本不低于三亿元人民币； （四）取得基金从业资格的人员达到法定人数； 基金管理公司：共78家，中外合资37家 不得从业人员 （市场禁入） 经理、高管任职 基金管理人 二、熟悉基金管理人的职责和作用 应知应会：熟悉基金管理人的职责和作用 （一）依法募集基金，办理或者委托经国务院证券监督管理机构认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； （二）办理基金备案手续； （三）对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资； （四）按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益； （五）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； （六）编制中期和年度基金报告； （七）计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格； （八）办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项； （九）召集基金份额持有人大会； （十）保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料； （十一）以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为； 基金管理人 《特定客户资产管理业务规范》（P97） 应知应会：基金管理公司的主要业务 1、基金募集与销售（法定权利） 2、基金投资管理（核心竞争） 3、基金运营业务（注册登记、核算与估值、清算和信息披露） （一）证券投资基金业务 （二）受托资产管理业务 08.1.1，《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》。 “一对一”：初始资产不低于3000万； “一对多” ：账户人数上限为200人，每个客户准入门槛不得低于100万 09.9放行，获批180来只，募1000亿左右。 （三）投资咨询服务 2006.2，《关于基金管理公司向特定对象提供投资咨询服务有关问题的通知》：不需报批。 三、基金管理公司的主要业务 基金管理人 三、基金管理公司的主要业务 应知应会：基金管理公司的主要业务 投资咨询服务不得有下列行为：1.侵害基金份额持有人和其他客户的合法权益；2．承诺投资收益；3.与投资咨询客户约定分享投资收益或者分担投资损失； 4．通过广告等公开方式招揽投资咨询客户：5．代理投资咨询客户从事证券投资。 08年末，社保基金资产规模5600亿 08年底，企业年金资产2000亿元 ；投资管理机构有基金公司、证券公司、资产管理公司、养老保险公司4种组织形式 （四）社保基金管理与企业年金管理业务 （五）QDII业务 《全国社会保障基金投资管理暂行办法》（2001.12） 2003.6，约140亿社保基金分别被6家基金公司受托资产管理（南方，博时，华夏）； 2004.5《企业年金试行办法》实施 《全国社会保障基金投资管理暂行办法》（2001.12） 2003.6，约140亿社保基金分别被6家基金公司受托资产管理（南方，博时，华夏）； 2004.5《企业年金试行办法》实施 社保基金机构 基金管理人 四、基金管理公司业务特点 应知应会：了解基金管理公司的业务特点 1、基金管理公司管理的是投资者的资产，一般不进行负债经营。 2、基金管理公司收入来源是