2010年第三季度资产管理报告.PDF

中山证券蓝筹成长灵活配置集合资产管理计划（“金汇1号”） 2010 年第三季度资产管理报告 重要提示 本报告依据《证券公司客户资产管理业务试行办法》（以下简称 《试行办法》）、《证券公司集合资产管理业务实施细则（试行）》（以 下简称《实施细则》）及其他有关规定制作。 中国证监会对中山证券蓝筹成长灵活配置集合资产管理计划（下 称“集合计划”或“本集合计划”）出具批准文件（证监许可〔2009〕 1282号），但中国证监会对本集合计划作出的任何决定，均不表明中 国证监会对本集合计划的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表 明参与本集合计划没有风险。 管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用本集合计划 资产，但不保证本集合计划一定盈利，也不保证最低收益。 托管人已于 2010年 10 月 21 日复核了本报告。本报告未经审计。 管理人保证本报告书中所载资料的真实性、准确性和完整性，并 对其内容的真实性、准确性和完整性承担责任。 托管人交通银行根据本集合计划合同规定，复核了本报告中的主 要财务指标、会计报表和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在 虚假记录、误导性陈述或者重大遗漏。 本报告书中的内容由管理人负责解释。 本报告书中的金额单位除特指外均为人民币元。 本报告期起止时间：2010年 7 月 1日－2010年 9 月 30 日 - 1 - 一、集合计划简介 名称：中山证券蓝筹成长灵活配置集合资产管理计划 简称：“金汇 1号” 类型：非限定性集合计划 管理人：中山证券有限责任公司 托管人：交通银行股份有限公司 成立日：2010 年 2月 25 日 成立规模: 308,917,851.38份 存续期： 5 年 二、主要财务指标 （一）主要财务指标 单位：人民币元 主要财务指标 2010 年 7 月 1 日－2010 年 9 月 30 日 1 集合计划本期利润 28,593,040.82 本期利润扣减本期公允 2 -8,903,113.98 价值变动损益后的净额 3 期末集合计划资产总值 260,273,178.71 4 期末集合计划资产净值 259,592,005.08 5 单位集合计划资产净值 0.9573 6 本期单位集合计划净值增长率 11.51% 7 单位集合计划累计净值增长率 -4.27% - 2 - （二）集合计划累计净值历史走势图 单位：人民币元 三、集合计划管理人报告 （一）业绩表现