分众传媒信息技术股份有限公司关于2016年度内部控制自我.PDF

证券代码：002027 证券简称：分众传媒 公告编号：2017-016 分众传媒信息技术股份有限公司 关于 2016 年度内部控 自我评价报告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 分众传媒信息技术股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要 求（以下简称企业内部控制规范体系），结合分众传媒信息技术股份有限公司（以 下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项监督的基础 上，我们对公司2016 年 12 月31 日 （内部控制评价报告基准日）的内部控制有 效性进行了评价。 一、重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其 有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建 立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公 司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及 相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存 在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况的变化 可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内部 控制评价结果推测未来内部控制的有效性具有一定的风险。 二、内部控制评价结论 根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基准 日，不存在财务报告内部控制重大缺陷，公司董事会认为，公司已按照企业内部 控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控 制。 根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况，于内部控制评价报告基准 日，公司未发现非财务报告内部控制重大缺陷。 自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间未发生影响内 部控制有效性评价结论的因素。 三、内部控制评价工作情况 （一）内部控制评价范围 公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位、业务和事项以及高风 险领域。纳入评价范围的主要单位包括：纳入合并范围的所有公司。纳入评价范 围的单位资产总额占合并财务报表资产总额的 100%，营业收入合计占合并财务 报表营业收入总额的 100%。重点关注的高风险领域主要包括：销售与收款、采 购与付款、筹资与投资、对外担保、关联方交易等。纳入评价范围的单位、业务 和事项以及高风险领域涵盖了公司经营管理的主要方面，不存在重大遗漏。 1、治理结构 根据 《公司法》、《证券法》等相关法律规定，公司建立了股东大会、董事会 和监事会的法人治理结构，制定了《公司章程》、《股东大会议事规则》、《董事会 议事规则》、《监事会议事规则》、《独立董事工作制度》等制度，对公司的权力机 构、决策机构、监督机构和经营管理层进行了制度规范，确保了公司股东大会、 董事会、监事会的召开、重大决策等行为合法、合规、真实、有效。 股东大会是公司最高权力机构，通过董事会对公司进行日常管理和监督。公 司制定了《股东大会议事规则》，确保所有股东，特别是中小股东享有平等机会， 确保所有股东能够充分行使自己的权力。 董事会是公司的常设决策机构，由股东大会选举产生，由股东大会授权全面 负责公司的经营和管理。董事会对股东大会负责并报告工作，董事会下设战略委 员会、审计委员会、薪酬与考核委员会、提名委员会四个专门委员会。 监事会是公司的常设监督机构，其中的股东代表监事由股东大会选举。监事 会由股东大会授权，负责保障股东权益，公司利益、员工合法权益不受侵犯，负 责监督公司合法运作，监督公司董事、高级管理人员的行为，对股东大会负责并