第七章资产管理业务.ppt

第七章　资产管理业务 【例1】资产管理业务的主要类型有（　）。　　A.为单一客户办理定向资产管理业务　　B.为多个客户办理集合资产管理业务 　　C.为多个客户办理定向资产管理业务　　D.为客户特定目的办理专项资产管理业务 答案：ABD 　　 【例2】以下属于集合资产管理业务特点的有（　）。　　A.证券公司与客户是“一对一”的　　B.投资范围有限定性和非限定性之分　　C.客户资产必须进行托管　　D.较严格的信息披露 答案：ABCD 　 【例3】限定性集合资产管理计划投资于业绩优良、成长性高、流动性强的股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的（　），并应当遵循分散投资风险的原则。　　A.10%　　　B.15%　　C.20%　　　D.25% 答案：C 【例4】证券公司设立集合资产管理计划，办理集合资产管理业务，设立非限定性集合资产管理计划的，净资本不低于人民币（　）亿元。　　A.2　　　B.3　　C.5　　　D.10 答案：C 【例5】证券公司从事资产管理业务，应当符合的条件有（　）。　　A.经中国证券监督管理委员会核定具有证券资产管理业务的经营范围　　B.净资本不低于人民币2亿元，且符合中国证券监督管理委员会关于经营证券资产管理业务的各项风险监控指标的规定　　C.具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行　　D.资产管理业务人员具有证券业从业资格，其中，具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于3人 答案：ABC 【例1】证券公司从事资产管理业务应遵循的（　）原则是指证券公司应当按规定向中国证券监督管理委员会申请资产管理业务资格，未取得资产管理业务资格的证券公司，不得从事资产管理业务。　　A.资格管理　　B.守法合规 　　C.约定运作　　D.集中管理 答案：A 　 【例2】证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券，不得超过该证券发行总量的（　）。　　A.5%　　 　B.10%　　C.15%　　 　D.20% 答案:B 【例3】单个集合资产管理计划投资于资产托管机构发行的证券的资金，不得超过该集合资产管理计划资产净值的（　）。　　A.1%　　　B.2%　　C.3%　　　D.5% 答案：C 【例4】证券公司参与1个集合计划的自有资金，不得超过计划成立规模的（　），并且不得超过2亿元；参与多个集合计划的自有资金总额，不得超过证券公司净资本的（　）。　　A.5%，10%　　B.5%，15%　　C.10%，15%　　D.15%，25% 答案:B 【例5】证券公司、资产托管机构为集合资产管理计划开立的证券账户名称应当是（　）。 A.集合资产管理计划名称—证券公司名称—各方托管机构名称 B.各方托管机构名称—证券公司名称—集合资产托管计划名称 C.证券公司名称—集合资产托管计划名称—资产托管机构名称 D.证券公司名称—资产托管机构名称—集合资产管理计划名称 答案：D 【 例 2 · 单选题 】 证券公司办理定向资产管理业务 ， 接受单个客户的资产净值不得低于人民币（ ）元。 A.5万 B.10 万 C.50 万 D.100 万 答案： D 【例1】证券公司开展定向资产管理业务应遵循的基本原则有（　）。　　A.公平公正、诚实守信　　B.健全制度、规范运作　　C.投资损失证券公司连带　　D.投资风险、客户自担 答案：ABD　 【例2】证券公司应当自专用证券账户开立之日起（　）个交易日内，将专用证券账户报证券交易所备案。　　A.3　　　 B.5　　C.10　　　D.15 答案：A 【例3】客户委托资产可以是客户合法持有的（　）等资产。　　A.现金 　B.房产　　C.资产支持证券 　　D.央行票据 答案：ACD 　　　 【例4】（判断题）证券公司、资产托管机构、第三方存管机构破产或者清算时 ， 客户委托资产应纳入其破产财产或者清算财产。 （ ） 答案：错 【例5】定向资产管理合同由（　）共同签署。　　A.证券交易所　　B.资产托管机构　　C.单个客户 　　D.证券公司 答案：BCD 　 【例6】客户通过专用证券账户持有上市公司股份，或者通过专用证券账户和其他证券账户合并持有上市公司股份，发生应当履行公告、报告、要约收购等法律、行政法规和中国证券监督管理委员会规定义务的情形时，应当由（　）履行相应义务。　　A.证券公司　 　B.客户　　C.证券托管机构