093124_中心支公司验收指引及合规工作指引.pptVIP

五、中心支公司法律法规学习资料一览表 五、中心支公司筹备期法律法规学习目录提示 三、公司合规考评主要指标 合规考评分为一票否决和KPI两大指标，其中KPI指标占机构年度考评的5%;若发生一票否决情形的，机构年度考评为0。 三、公司合规考评主要指标 合规考评一票否决情况如下（发生下列之一的）： 1、发生《光大永明人寿保险有限公司案件责任追究管理办法》需要追究责任的案件，涉案金额100万（含100万元）以上，或者造成损失10（含10万元）以上； 2、行政处罚20万元（含20万元）以上罚款； 3、2次（含2次）以上行政处罚。 三、公司合规考评主要指标 KPI考核指标： 1、亿元保费被投诉量（20）； 2、通融退保经济损失率（30）； 3、违规率（50）。 附表:光大永明人寿保险有限公司合规管理考评制度2011年实施细则KPI指标 三、公司合规考评主要指标 此外，还需要关注重点合规监测指标： 1、犹豫期撤单率； 2、电话回访未成功率； 四、中心支公司反洗钱具体工作要求 金融机构反洗钱义务： 1、建立健全反洗钱内部控制制度并有效实施； 2、设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作； 3、建立客户身份识别制度，履行客户身份识别义务； 4、建立客户身份资料和交易记录保存制度，并及时更新客户身份资料； 5、执行大额交易和可疑交易报告制度； 6、开展反洗钱培训和宣传工作。 反洗钱义务与责任