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北京点趣教育科技有限公司 （点趣乐考网）16 年基金从业《基金法律法规、职业 道德与业务规范》真题第一卷3  11[单选题] 职业的形成是一个漫长的历史过程，人们在长期的职业实践中所形 成的比较稳定的职业作风、职业习惯和职业心理，会在本职业中世代传承。这是 职业道德的（ ）特征。 A.传承性 B.连续性 C.继承性 D.特殊性 参考答案：C 易错项为 A 。 C[解析]职业道德具有继承性的特征，即职业的形成是一个漫长的历史过程，人 们在长期的职业实践中所形成的比较稳定的职业作风、职业习惯和职业心理，会 在本职业中世代传承。  12[单选题] 2013 年，（ ）专门增设“基金行业协会”一章，为确定基金业协 会的地位和规范基金业协会的职责权限提供了基本的法律依据。 A. 《证券投资基金管理办法》 B. 《证券投资基金法》 C. 《开放式证券投资基金办法》 D. 《证券法》 参考答案：B 北京点趣教育科技有限公司 易错项为 A 。 B[解析]2013 年，《证券投资基金法》专门增设“基金行业协会”一章，详细规 定了基金业协会的性质、组成以及主要职责等内容，为确定基金业协会的地位和 规范基金业协会的职责权限提供了基本的法律法规。  13[单选题] 下列对私募股权基金的表述中，正确的是（ ）。 A.基于投资理论和极其复杂的金融市场操作技巧，充分利用各种金融衍生 产品的杠杄效充分利用各种金融衍生产品的杠杄效用，承担高风险，追求 高收益的投资模式 B.依照利益共享、风险共担的原则，将分散在投资者手中的资金集中起来 委托专业投资机构进行证券投资 C.投资于传统的股票、债券之外的金融资产和实物资产 D.在实施过程中附带了考虑将来的退出机制 参考答案：D 易错项为 A 。 D[解析]私募股权基金是指通过私募形式对私有企业，即非上市企业进行的权益 性投资，在交易实施过程中附带考虑了将来的退出机制，即通过上市、并购或管 理层回购等方式，出售持股获利。  14[单选题] （ ）是指针对个人投资者所进行的有目的、有计划、有组织地传 播有关投资知识，传授有关投资经验，培养有关投资技能，倡导理性的投资观念， 提示相关的投资风险，告知投资者的权利和保护途径，提高投资者素质的一项系 统的社会活动。 北京点趣教育科技有限公司 A.投资者教育 B.投资者服务 C.基金公司宣传 D.基金公司风险提示 参考答案：A 易错项为 D 。 A[解析]投资者教育是指针对个人投资者所进行的有目的、有计划、有组织地传 播有关投资知识，传授有关投资经验，培养有关投资技能，倡导理性的投资观念， 提示相关的投资风险，告知投资者的权利和保护途径，提高投资者素质的一项系 统的社会活动。  15[单选题] 下列各项，丌属于封闭式基金内容的是（ ）。 A.基金份额在基金合同期限内固定丌变 B.一般有一个固定的存续期 C.基金份额丌固定 D.是在证券市场的投资者之间进行转让 参考答案：C 易错项为 D 。 C[解析]封闭式基金是指基金份额在基金合同期限内固定丌变，基金份额可以在 依法设立的证券交易所交易，但基金份额持有人丌得申请赎回的一种基金运作方 式。封闭式基金一般有一个固定的存续期。封闭式基金份额在证券交易所上市交 易。