上海康耐特光学股份有限公司关于使用闲置募集资金进行现金.PDFVIP

证券代码：300061 证券简称：康耐特 公告编号：2017-042 上海康耐特光学股份有限公司 关于使用闲置募集资金进行现金管理的进展公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 上海康耐特光学股份有限公司（以下简称“公司”）2016年12月30 日召开的第 三届董事会第三十五次会议，2017年1月18 日召开的2017年第一次临时股东大会 审议通过了《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，公司及子公司拟在 确保不影响募集资金投资项目建设和正常生产经营的情况下，使用闲置募集资金 不超过人民币14,000万元进行现金管理，用于购买流动性好、安全性高、由商业 银行发行并提供保本承诺、期限不超过十二个月的投资产品，进行现金管理的额 度在股东大会审议通过之日起12个月内可以滚动使用。具体内容请见《关于使用 闲置募集资金进行现金管理的公告》（公告编号：2016-107）。 近日，公司使用部分闲置募集资金进行现金管理，具体情况如下： 一、公司购买银行理财产品的基本情况 近日，公司与中信银行股份有限公司上海分行签署了理财产品协议，使用闲 置募集资金合计2,600 万元购买理财产品。具体如下： 预期最 签约银 产品 金额 产品名称 产品起息日 产品到期日 高年化 行 类型 （万元） 收益率 中信理财之共赢利 保本 率结构 17373 期人 浮动 2017 年5 月 2017 年6 月 中信银 1,000 3.40% 民币结构性理财产 收益 12 日 15 日 行股份 品 类 有限公 中信理财之共赢利 保本 司上海 率结构 17374 期人 浮动 2017 年5 月 2017 年8 月 分行 1,600 3.90% 民币结构性理财产 收益 12 日 23 日 品 类 关联关系说明：公司与理财产品受托方无关联关系。 二、审批程序 1 / 3 《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》已经公司第三届董事会第三 十五次会议、第三届监事会第二十三次会议和2017 年第一次临时股东大会审议 通过，监事会、独立董事和独立财务顾问均发表了明确的同意意见。本次购买理 财产品的额度和期限均在审批范围内，无需另行提交董事会或股东大会审议。 三、投资风险分析及风险控制措施 1、投资风险 1）虽然投资产品均将经过严格的评估，但受金融市场宏观经济影响较大， 不排除该项投资受到宏观市场波动的影响，主要系收益波动风险、流动性风险等； 2 ）公司将根据经济形势及金融市场的变化适时适量的介入，因此短期投资 的实际收益不可预期； 3 ）相关工作人员的操作和监控风险。 2 、风险控制措施 1）公司进行现金管理时，将选择商业银行流动性好、安全性高并提供保本 承诺、期限不超过十二个月的投资产品，明确投资产品的金额、期限、投资品种、 双方的权利义务及法律责任等； 2