上海正尔智能科技股份有限公司股份转让说明书-上海股权托管交易中心.PDF

上海正尔智能科技股份有限公司 股份转让说明书 上海正尔智能科技股份有限公司 上海正尔智能科技股份有限公司 股份转让说明书 股份转让说明书 推荐人 江苏晟华创业投资有限公司 二○一六年五月 上海正尔智能科技股份有限公司 股份转让说明书 目 录 释 义1 第一章 声明3 第二章 风险及重大事项提示4 一、重大风险4 第三章 推荐情况6 一、推荐人/财务顾问推荐情况 6 二、批准情况 6 第四章 股份挂牌情况7 一、股份代码、股份简称、挂牌日期 7 二、公司股份总额及分批进入上海股交中心转让时间和数量 7 第五章 公司基本情况9 一、基本情况 9 二、历史沿革 10 三、公司主要股东情况 13 四、公司对外投资情况 15 五、公司员工情况 22 六、公司股权结构 23 七、公司内部组织结构 24 第六章 公司董事、监事、高级管理人员及核心技术人员25 一、公司董事、监事、高级管理人员及核心技术人员基本情况 25 二、公司董事、监事、高级管理人员及核心技术人员简介 26 三、公司高级管理人员胜任能力和勤勉尽责 28 四、公司董事、监事、高级管理人员及核心技术人员持股情况 28 五、公司董事、监事、高级管理人员兼职情况 29 六、公司与高级管理人员、核心技术人员签订合同情况及为稳定上述人员已采取和拟采取的措施 29 第七章 公司业务和技术情况30 一、公司的业务情况 30 i 上海正尔智能科技股份有限公司 股份转让说明书 二、公司主要产品的特点、独特性 37 三、公司所处行业的基本情况 39 四、公司面临的主要竞争状况47 五、公司业务相关的关键资源 50 六、公司的核心技术人员、技术与研发情况 53 七、公司的前五名主要供应商及客户情况 53 第八章 公司业务发展目标、计划及其风险因素57 一、未来两年的发展目标和计划 57 二、公司经营中可能产生的不利因素及对策 59 第九章 公司内部控制情况63 一、公司内部控制制度建立及运行情况 63 二、公司对外担保、重大投资、委托理财、关联方交易等重要事项决策和执行情况 64 三、公司同业竞争情况 65 四、公司最近两年存在的违法违规及受处罚情况 67 五、公司管理层的诚信情况 67 第十章 公司财务会计信息68 一、报告期的审计意见、主要财务报表 68 二、报告期的主要财务指标96 三、报告期利润形成的有关情况 97 四、公司主要资产情况 106 五、公司最近两年及一期重大债务情况 123 六、报告期公司股东权益情况 129 七、公司关联方、关联方关系及重大关联方交易情况 130 八、需提醒投资者关注财务报表附注中的期后事项、或有事项及其他重要事项 134 九、公司股利分配政策和最近两年分配情况 134 十、公司控股子公司或纳入合并报表的其他企业的基本情况 134 十一、管理层对公司最近两年及一期财务状况、经营成果和现金流量状况的分析 135 第十一章 备查文件目录 140