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浅谈国外矿业权出让与招标拍卖 一、申请在先与招标拍卖的适用范围 1．申请在先 不同的国家有所不同，申请的条件及要求等一般都在矿法中加以规定。 目前，包括美国、加拿大和澳大利亚等矿业大国以及许多拉美国家和非洲国家在内的大多数国家普遍采用这种方式，并将其作为矿业权出让的主要方式。例如，美国对陆上矿产中包括除铜、铅、锌外的金属矿产和石膏、金刚石、宝石、沸石等非金属矿产的“可标界”矿产，以及包括油气、煤、铜、铅、锌、硫、磷、钾等重要矿产的“可租让”矿产的未知矿床出让按照申请在先原则授予。相对而言，勘查程度低的国家更愿意采用申请在先原则，并会制定许多优惠政策加以鼓励。 有的国家还在矿法中明确规定矿业权的获取遵循申请在先原则。例如，《蒙古矿产法(2006)》规定，“勘探特别许可颁发给最先提出申请登记并符合本法规定要求的法人’；《莫桑比克矿业法(2002)》规定，“根据适用的法规，矿业权和许可按照申请在先的原则授予，优先考虑收到相关申请的日期”；《土耳其采矿法(1985)》规定，“优先权：采矿权优先授予第一个申请者”。 2．招标拍卖 一般来说，在申请在先不适用的情况下会考虑招标拍卖，主要包括下列情况。 第一种情况是当矿业权被废止、让渡、届期或取消后重新设置矿业权，很多主体几乎同时申请（工程科技论文发表---论文发表向导网江编辑加扣二三三五一六二五九七)的时候。在这种情况下，由于地籍信息对公众开放，所以许多感兴趣的申请者会在很短时间内获取同样的信息，申请同样的地区。矿业主管部门可以向所有同时申请的申请者拍卖同样的机会。例如，莫桑比克和秘鲁的矿业法允许在申请同一个已经被废止、让渡、届期或者取消的地区的申请者之间进行招标，条件是那些申请者是在矿业权的状态发生变化的那一日的第一个小时内提交申请的。 第二种情况是国家通过国有机构的地质研究等公益性地质调查工作所发现的新矿床或者特别有远景的成矿区带。在这种情况下，由于新的矿区是利用公共资金发现的，所以，信息也应该考虑向公众开放，可能会同时有几个感兴趣的申请者。 第三种情况是如果某些地点地质资料足够丰富，不管是政府勘查投资得到的，还是通过其他方式得到的，有些国家极可能会选择拍卖的方式。 第四种情况是战略矿产的矿业权出让。由于战略矿产的经济重要性、涉及国家安全或者开采条件要求高等特殊原因，需要以招标和拍卖的方式出让矿业权。 以上4种情况是许多国家采用招标拍卖的通常情形，不同的国家对于何时何种情况下采用招标拍卖有不同的具体规定。采用招标拍卖方式出让矿业权的国家基本可以分为两类：一类是（工程科技论文发表---论文发表向导网江编辑加扣二三三五一六二五九七)该国的矿业权一级出让市场基本以招标和拍卖为主，例如俄罗斯和阿富汗，其中，《阿富汗矿产法(2010)》规定，“矿业权是通过投标获取的，按照本法第6条的规定，招标程序、期限、条款和条件以及与招标有关的其他事项应得到授权机构批准”；另一类是只有部分情形适用招标和拍卖，这类国家和地区包括美国、瑞典、澳大利亚新南威尔士州、蒙古、吉尔吉斯斯坦、安哥拉等。其中，美国对陆上矿产中包括油气、煤、铜、铅、锌、硫、磷、钾等重要矿产的“可租让”矿产的已知矿床以及美国领域内的水域矿产的出让主要采用招标拍卖方式。瑞典、澳大利亚新南威尔士州等曾对位于矿产储备带内的矿产资源探矿权的出让实行招标制度。蒙古对使用国家预算资金进行勘查的场地或者勘查许可证持有人在许可证有效期届满未申请开采许可证的情况，会通过招标的方式颁发采矿许可证。在安哥拉，包括钻石、黄金和放射性矿物的战略性矿产和被安哥拉地质负责机构认定具有极高地质储量地区的矿产的矿业权，只能通过参加由监管机构对矿业权分配进行的公开招标获得。目前，吉尔吉斯斯坦对外国公司申请矿业权实行单独审议制度，其中，对吉尔吉斯斯坦具有重要战略意义、储量达到一定规模的矿产资源的矿业权申请需提交给吉尔吉斯斯坦政府审议，并由政府成立的招标委员会通过公开招标方式发放许可证。此外，有许多国家并未明确规定采用招标和拍卖的情形。例如，《坦桑尼亚矿业法(2012)》规定，“如果部长认为发放矿业许可证是出于公共利益，他可以通过在官方公报或地方报纸上发布通知的方式，指定任何空置区而不是构成预留区_一部分的地区用于邀请投标人提出许可证申请??”。 二、改进招标方式的国际经验 在当前招标被广泛应用于矿业并开始受到质疑的情况下，世界上许多国家的经验和教训对于改善招标方法的实施可以起到积极作用。 一是已经回到国家手中的勘查许可证，不管是因为自愿让与还是被作废，都不需要机械地使用（工程科技论文发表---论文发表向导网江编辑加扣二三三五一六二五九七)招投标，除非有关资料有效或者存在就同一地块的同期申请者。在后一种情况下，矿区应该被宣布为空白，适用于申请在先的原则。一些国家要求所有解除许可证的地